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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令


第59号


《证券期货规章制定程序规定》已经2008年5月20日中国证券监督管理委员会第231次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林


二〇〇八年十月二十一日




证券期货规章制定程序规定


第一章 总 则

第一条 为了规范证券期货规章制定程序，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定》，制定本规定。

第二条 本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等。

第三条 规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止、汇编和翻译，适用本规定。

第四条 中国证监会法律部（首席律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责：

（一） 研究、拟订年度规章制定工作计划草案，组织、督促计划的执行；

（二） 起草或者组织起草规章草案；

（三） 审查规章送审稿，出具审查意见；

（四） 提请主席办公会议审议规章草案并作规章草案的审查报告；

（五） 办理规章公布与备案事宜；

（六） 组织、草拟规章解释、修改、废止的草案或者意见；

（七） 编辑证券期货法规汇编。

第五条 制定规章应当坚持科学立法、民主立法的原则，以法律、行政法规为依据，注重调查研究，立足我国证券期货市场的发展实际，增强规章的规范化程度和前瞻性、可操作性。


第二章 立项与计划

第六条 中国证监会每年年初制定年度规章制定工作计划。

第七条 中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年12月15日前，向法律部报送下一年度制定规章的立项申请。
立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。

第八条 法律部对立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。
年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、项目负责人、项目承办人、进度安排、完成时间等内容。

第九条 在年度规章制定工作计划执行过程中，中国证监会各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。


第三章 起草与审查

第十条 中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部起草或者组织成立专门的工作小组负责起草。

第十一条 起草部门应当按照年度规章制定工作计划完成起草任务。法律部应当督促起草部门执行年度规章制定工作计划。
起草部门应当定期向法律部书面报告起草工作进展情况。法律部将汇总后的进展情况及时报告会领导。

第十二条 起草部门可以邀请中国证监会派出机构（以下简称派出机构）、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位的公职律师等法制工作人员，以及有关专家、单位参与起草工作。
起草部门拟委托有关专家、单位起草规章草案的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他单位或者个人。
起草部门应当要求参与起草规章或者受托起草规章的有关专家、单位遵守保密等制度。

第十三条 在起草过程中，起草部门可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式广泛听取有关机关、组织和公民的意见。

第十四条 起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作座谈会报告、论证会报告、听证会报告等相应的报告。

第十五条 规章内容涉及中国证监会其他部门职责或者与其关系密切的，起草部门应当征求相关部门的意见并充分协商；不能取得一致意见的，起草部门应当在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。
规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门应当充分征求相关单位的意见。

第十六条 起草规章不得违反上位法的规定，应当注意与现行规章的衔接。新起草的规章拟取代现行规章的，应当在草案中写明拟废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改的规章的名称、文号、条款或者内容。

第十七条 起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。
规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要制度、有关方面的意见等情况作出说明。
有关材料主要包括汇总的意见以及座谈会、论证会、听证会报告、调研报告、国内外相关立法资料等。

第十八条 报送审查的规章送审稿，应当由起草部门负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由几个起草部门负责人共同签署。

第十九条 法律部统一负责规章送审稿的审查。起草部门应当将规章送审稿及其说明、有关材料，一并报送法律部。

第二十条 法律部从以下几个方面对规章送审稿进行审查后，出具审查意见：

（一） 制定规章的基本条件是否成熟；

（二） 主要制度与现行法律、行政法规是否抵触；

（三） 起草部门是否已就规章的主要制度与中国证监会其他部门充分协调；

（四） 规章结构是否存在重大缺陷；

（五） 规章用语是否准确、简洁，内容是否明确、具体且并非对现行法律、行政法规、规章内容的简单重复；

（六） 需要审查的其他内容。

第二十一条 在审查过程中，法律部可以就规章送审稿涉及的问题，向起草部门了解情况；也可以会同起草部门进行调研，召开有关单位、专家参加的座谈会、论证会；需要征求但起草部门未征求国务院其他部门意见的，应当征求其他部门的意见。对于不能达成一致的重要不同意见，应当在审查报告中明确说明。

第二十二条 对于直接涉及公民、法人和其他组织切身利益或者涉及向社会提供公共服务、直接关系到社会公共利益的规章草案，可以向社会公开征求意见，但涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。

第二十三条 经会领导批准，起草部门可以通过网站、报刊等媒体向社会公开征求意见。

向社会公开征求意见的，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登。

第二十四条 起草部门应当研究各方面的意见后，会同法律部对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
规章草案及其说明、审查报告由法律部提请主席办公会议审议。


第四章 决定、公布和备案

第二十五条 规章由主席办公会议审议决定。
主席办公会议审议规章草案时，可以由起草部门或者法律部作起草说明；起草部门作起草说明的，法律部作审查报告。

第二十六条 法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成规章草案修改稿。规章草案修改稿会签起草部门后，报请主席签署，以中国证监会令的形式公布。

第二十七条 需要与国务院其他部门联合制定规章的，规章草案经中国证监会主席签署后，由法律部负责送国务院相关部门签署，以中国证监会令的形式公布。
国务院其他部门需要与中国证监会联合制定规章的，法律部或者归口业务部门参照本规定第三章、第四章的规定，办理起草、审查、提请审议等事宜。主席办公会议审议通过后，由法律部办理公布事宜。

第二十八条 规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。

第二十九条 规章应当明确规定实施日期。规章应当自公布之日起30日后施行。但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，经主席办公会议通过，可以自公布之日起施行。
法律部根据上述规定以及主席签署命令的时间，会商起草部门，确定规章实施日期。

第三十条 规章备案事宜，由法律部负责，按照《法规规章备案条例》的规定办理。


第五章 解释、修改与废止

第三十一条 中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出解释的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草规章解释草案，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。
中国证监会各部门对在实践中遇到的规章适用的新情况和新问题，可以文件会签审查的方式征求法律部意见，但应当明确需要会签审查的具体法律问题，并提出倾向性意见。法律部主要对法律问题与倾向性意见作会签审查，但是对于已经提出过会签意见的类似法律问题原则上不再会签。
法律部对于会签审查时发现的具有普遍性的法律适用问题，可以起草或者组织起草规章解释草案，会签中国证监会相关部门，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。

第三十二条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：

（一） 因上位法的修改需要作相应修改；

（二） 因国家政策发生变化，有必要进行相应修改；

（三） 因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要；

（四） 两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出修改的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草修正案草案，提请主席办公会议审议、通过后，以中国证监会令的形式公布。

第三十三条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：

（一） 因上位法的废止或者修改而失去立法依据；

（二） 所规范的事项已由新的法律、行政法规予以规范；

（三） 所规范的事项由新的规章予以规范；

（四） 所规范的事项已不存在或者已执行完毕，规章无继续存在的必要；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出废止的建议。法律部可以根据有关部门的建议，提出废止的请示，报请主席办公会议审议、通过后，以公告形式公布。

第三十四条 中国证监会建立立法信息及时反馈制度。中国证监会各部门以及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位，在适用现行证券期货法律、行政法规、规章时，发现需要修改、解释的，可以及时向法律部报告。

第三十五条 法律部应当在每年第一季度对上一年度中国证监会公布的规章和规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。


第六章 汇编和翻译

第三十六条 法律部按照《法规汇编编辑出版管理规定》的规定，负责中国证监会规章和规范性文件的汇编工作，定期或者不定期地编辑证券期货法规汇编。证券期货法规汇编的内容包括：

（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；

（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令等；

（三） 中国证监会公布的规章和规范性文件；

（四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；

（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件；

（六） 其他文件。
证券期货法规汇编编辑完成后，交有关专业出版社出版。

第三十七条 规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查报告中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
主席办公会议作出翻译规章决定的，由法律部组织翻译、审定，起草部门和国际合作部予以协助。在翻译和审定工作中，法律部可以聘请相关专业组织或者人员予以协助。


第七章 附 则

第三十八条 中国证监会向国务院提出有关法律、行政法规的立法建议，报送法律、行政法规的立法规划、计划项目建议，由法律部负责办理。

第三十九条 证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。

第四十条 本规定自2008年12月1日起施行。《证券期货规章制定程序规定（试行）》（证监发[2003]28号）同时废止。

广东省广州市政府


广州市劳动监察暂行规定
广州市政府


第一章 总 则
第一条 为正确贯彻执行国家和省、市有关劳动管理的法律、法规、规章等有关规定（以下简称劳动管理规定），严肃劳动法纪，结合本市实际情况，制定本暂行规定。
第二条 本规定之劳动监察，特指由劳动行政机关设立专门机构，对单位和个人执行劳动管理规定情况进行监督检查并对违章行为予以处罚。
第三条 劳动监察实行专门机构监察与群众监督相结合，监督检查与指导工作相结合，惩处与教育相结合的原则。
任何单位和个人对违反劳动管理规定行为，均有权向劳动监察机构举报。
第四条 凡在本市行政区域内的单位和个人，包括中央、省、部队和外地驻穗的全民、集体企事业单位，外商投资、联营、私营、乡镇企业、个体工商户及其他建立劳动关系的单位和劳动者，除法律、法规、规章另有规定外，均适用本规定。
第五条 各企、事业单位主管部门、公安、工商、财税、银行、卫生、建筑等有关部门，在各自职权范围内，应协同做好劳动监察工作。

第二章 劳动监察机构及职责
第六条 市、区、县劳动局分别设劳动监察机构。市劳动监察机构负责对市属单位和中央、省、部队以及外地驻穗单位的劳动监察；区劳动监察机构负责对区（含街、镇）属单位及辖内个体户的劳动监察。县劳动监察机构负责对县辖内所有单位和个体户的劳动监察。
区、县劳动监察机构业务上受市劳动监察机构监督、指导。
第七条 市的劳动监察员由市劳动局任命；区、县的劳动监察员由区、县劳动局任命，报市劳动局备案。劳动监察证由广州市劳动局统一印制核发。
第八条 劳动监察机构行使下列职权：
（一）宣传劳动管理规定，督促有关单位贯彻执行；
（二）对监察对象进行监督检查，依法查处违反劳动管理规定的行为；
（三）参加各种劳动事故的调查处理，对重大事故建立档案并按有关规定上报；
（四）对劳动监察员及其他劳动执法人员进行培训和监督；
（五）劳动行政机关委托的其他职权。
第九条 劳动监察员有权进入有关单位进行执法检查，根据监察需要要求该单位报告贯彻实施劳动管理规定的情况，调阅有关资料和向有关人员查询。
第十条 劳动监察员依法行使职权，受法律保护，除法律、法规另有规定外，任何单位和个人不得阻挠、拒绝监察。
阻挠、刁难、殴打劳动监察员，妨碍劳动监察员依照本规定行使职权的，对直接责任人处以五百至二千元罚款；违反治安管理处罚条例的，由公安部门依法处理；构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。
第十一条 劳动监察员不得向他人泄露案情及企业有关保密资料；不得滥用职权、徇私舞弊。

第三章 劳动监察的内容和范围
第十二条 劳动监察机构有权依照国家和地方政府关于劳动管理的法律、法规、规章实施劳动监察检查。
第十三条 对招用劳动力行为方面的监察范围：
（一）招用本市和非本市劳动力；
（二）劳动合同的签订和管理；
（三）劳务介绍、招工程序和招用手续；
（四）劳动力的安置、调动、流动以及对残疾人按规定比例进行安置；
（五）待业证的发放、使用和管理；
（六）职工的劳动时间；
（七）劳动统计及资料上报制度的执行落实。
第十四条 职工工资福利和劳动保险方面的监察范围：
（一）对企业工资宏观调控规定的执行；
（二）对企业工资自主分配规定的执行；
（三）按规定依时发放员工工薪的情况；
（四）在职职工、退休职工和退职职工及其供养的直系亲属应享受的各种保险福利待遇；
（五）职工在待业期间应享受的待业救济金、医疗费、死亡丧葬费补助费和供养直系亲属抚恤费、救济费等待遇；
（六）合同制工人终止、解除合同同时应享受的生活、医疗补助等待遇；
（七）职工应享受的各种假期及出境定居权利和待遇；
（八）各种劳动保险的投保和保险金的缴纳。
第十五条 职工就业前培训及在职培训方面的监察范围：
（一）“先培训，后上岗”制度的执行；
（二）就业训练班、技工学校及其他职业训练单位的招生、收费、办学、考核、证书发放及单位性质的变更；
（三）《技师合格证书》、《技术等级证书》、《岗位考核合格证》、《特种作业人员操作证》等证书的核发、管理。
第十六条 劳动安全卫生及锅炉压力容器安全方面的监察范围：
（一）各项劳动安全法规的贯彻执行；
（二）各企事业单位提取和使用劳动保护技术措施经费情况；
（三）劳动安全、劳动卫生规定的执行；
（四）对国务院以及省、市政府颁布的有关锅炉、压力容器的安全技术规定的落实；
（五）锅炉压力容器的设计、制造、安装、使用、修理、改造、检验、报废等有关质量安全情况；
（六）锅炉压力容器使用单位的主管部门和区、县劳动局执行职权所属的锅炉压力容器安全各项工作情况。

第四章 劳动监察程序
第十七条 劳动监察员执行监察公务时，必须两人以上进行，并出示《广州市劳动监察证》。
第十八条 劳动监察机构按照其管辖范围，对于群众举报的案由，应当在十五日内进行初步调查，认为需要予以处理的，应当立案，调查取证，并听取监察对象的陈述辩解。
第十九条 需要对监察对象作出处理的，应及时取证。如证据确凿，被处理单位和个人又无异议的，可以由劳动监察员当场作出处理决定；此外其它违章行为，均须在深入调查取证后方可作出处理决定。违章处理决定书一经送达，立即生效。
第二十条 对企业的罚款，从企业税后留利或自有资金（基金）中开支，不得列入生产成本；对机关、事业单位的罚款，在自有资金（基金）中开支，不得在事业费中列支。
第二十一条 罚款使用财政部门统一印制的罚款票据；罚金全额上缴地方财政。
第二十二条 被处理单位和个人对处理不服的，应按《行政诉讼法》规定的程序申请复议或提起诉讼。复议和诉讼期间，不影响原决定的执行。逾期不申请复议，不起诉又不执行处理决定的，劳动监察机构可依法强制执行或提请人民法院依法强制执行。
第二十三条 劳动监察机构在监察过程中发现不属劳动监察机构管辖范围的劳动案件，应移送有处理权的单位。受移送单位不得推诿，并应将处理结果告知劳动监察机构。

第五章 附 则
第二十四条 市劳动局可根据监察需要逐项补充违章处罚的具体条款，报市政府审批施行。
第二十五条 本规定由市劳动局负责解释。
第二十六条 本规定自颁布之日起施行。



1992年12月6日