入世后确立和适用情势变更原则的思考
隆文雄
情势变更原则，指合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由，发生事先不可预见的变更，如继续维持合同的有效性则显失公平，故允许变更合同内容或解除合同并免除当事人责任的一项法律原则。这里指的“情势”是法律关系成立时作为该法律关系存在前提的社会环境和合同基础的客观情况，“变更”则是指情势这种客观情况发生了异常变化。
按国际法理论通说，假使因为合同标的物被破坏，或其它原因，如阻碍、迟滞的发生，使合同基础丧失，以至于后来履行合同实质上是履行一个与原订立合同的内容所不同的合同，且此后果与当事人的意思表示无关，在这种情况下当事人双方均无过错，但合同义务又难以履行，诉诸法院时应由法官依照社会经济情况变化，协调当事人之间利益冲突，据此解释合同并适用情势变更原则。实际上我国在制定合同法之前的司法实践中已体现这一原则，如我国承认的《联合国国际货物销售合同公约》第七十九条第一款规定：“当事人对不履行义务是由于某种排他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预见他在订立合同时能考虑或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第三十六条，最高人民法院《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》第五条第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公报》公布的武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气装配线技术转让合同、煤气散件购销合同纠纷的案例等均体现情势变更原则理论。但合同法中却未见情势变更原则的规定。
今年中国成为世贸组织成员。因此，今后我国与国外的经济交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情势变更会经常出现，欲与国际通行规则接轨，我国在入世后有必要制定和适用情势变更则以弥补现行合同法中的空白。笔者就此问题提出一些建议：
一、最高人民法院应相应出台有情势变更原则内容的司法解释，为提高可操作性应规定适用情势变更的条件，如（１）适用情势变更必须有情势变更情形的发生，一般如国家法律、政策的修改或调整；发生战争；社会经济形式发生巨变；合同指向的特定标的物灭失；当事人丧失履行合同必须具备的特定行为能力等。（２）规定情势变更的发生不可归责于当事人，情势变更情形必须是当事人不可能预料的，若情势变更情形是当事人能预料到的，则属合同的正常风险，当事人应根据各自过错承担责任。（３）规定情势变更必须是用以消除不公平的后果。情势变更必须是对已成立的法律关系，如继续保持其效力便会带来利益显失公平的结果，而且利益不公平的程度必须很高，包括债务人履行困难、债权人受领不足及其履行对债权人无利益等，在这种情况下才可适用情势变更原则。（４）规定情势变更必须发生在民事法律关系成立之后，消灭之前，如法律关系成立之前情势就已变更，该法律关系则不存在情势变更的问题，如当事人不知情势已发生变更而订立合同则属于其自身过失的问题；如法律关系消灭后才发生的情势变更，自然不得要求适用情势变更原则等情形。
二、适用情势变更原则解决民商事纠纷，一般应倾向于维持原有的法律关系，若有情势变化引起小范围利益不公平，可使债务人减少或增加给付，使权利义务趋于平衡，消除因情势变更造成不公平的结果，使合同得以继续履行。如情势变更引起不公平的范围过大，以致无法在原有基础上调整至公平状态，可解除合同并可免除合同债务人不能履行合同义务的责任。因此，确立情势变更原则应赋予显失公平方的再交涉权，即情势变更出现后与相对方重新协商，以期达到新的平衡的权利。但为限制诉权滥用，还应规定显失公平方行使再交涉权的时间期限，让相对方采取措施，避免损失扩大。另一方面还应规定相对方是否同意协商的考虑期限以及同意后变更或处理合同善后事宜的期限，以防止相对方借故拖延时间，影响行使情势变更的权利。
由于情势变更原则的适用属于对当事人实体权利的调整，故请求人应当通过诉讼或仲裁才可行使该项权利。由主张情势变更的一方就情势变更发生的原因及情况负举证责任。下级法院在适用情势变更原则进行裁决后应将案例呈报上级法院备查，不能滥用自由裁量权。
三、适用情势变更原则还应与正常经营风险区别开来。一般来说，因纯粹市场风险导致价格涨落不能构成情势变更的原因，因为经济合同中所约定的价格通常是固定的，价格的变动完全取决于价值规律发生作用，这是一种正常风险，这种风险可以预测，这与情势变更的发生不能预测的特征相悖，如果把商业风险与情势变更混淆，则背离情势变更的立法初衷。
四、适用情势变更一般会产生下列后果：（１）增加或减少给付。在有些情况下，因情势变更出现，如仍按原合同约定的内容履行给付责任，必然致使一方利益严重受损，因此需要变更给付条款和给付数量；（２）分期或延期履行。这种情形适用于情势变更的出现导致不能按期履行的情况；（３）拒绝先行给付。适用于因情势变更出现导致先行给付不能的情况；（４）解除合同。当情势变更的出现致使合同的履行成为不可能或不必要时，只能解除合同。总而言之，当事人履行了不能预见的显失公平的给付时，即享有情势变更请求权，可变更或解除有效合同，请求对方当事人返还不公平所得。
上海市实施《中华人民共和国野生动物保护法》办法（修正）
上海市人大常委会
上海市实施《中华人民共和国野生动物保护法》办法（修正）
上海市人民代表大会常务委员会
（1993年10月22日上海市第十届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1997年8月13日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议《关于修改〈上海市实施中华人民共和国野生动物保护法办法〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为了保护、拯救珍贵、濒危野生动物，保护、发展和合理利用野生动物资源，维护生态平衡，根据《中华人民共和国野生动物保护法》（以下简称《野生动物保护法》）的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法规定保护的野生动物，是指珍贵、濒危的陆生、水生野生动物和有益的或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物。
珍贵、濒危的水生野生动物以外的水生野生动物的保护，依照《中华人民共和国渔业法》的规定。
第三条 野生动物资源属国家所有。
国家保护依法开发利用野生动物资源的单位和个人的合法权益。
第四条 凡在本市从事野生动物的保护管理、驯养繁殖、教学、科研、资源开发、经营利用的单位和个人，必须遵守本办法。
第五条 任何单位和个人都有保护野生动物资源的义务，对侵占或者破坏野生动物资源的行为有权检举和控告。
第六条 本市各级人民政府的主管农（林）业、渔业行政部门（以下统称为野生动物行政主管部门），负责国家野生动物保护法律、法规及本办法的实施，分别主管辖区内陆生、水生野生动物的保护工作。制定保护、发展和合理利用野生动物资源的规划和措施。
市、区、县野生动物保护管理站、渔政管理检查站（以下统称为野生动物保护机构），在野生动物行政主管部门领导下，负责日常管理工作。野生动物保护管理站依据行政主管部门的委托，依法处理违法行为。渔政管理检查站依照《中华人民共和国渔业法》规定的职权，依法处理违法
行为。
公安、工商、海关、动植物检疫、商品进出口检验、环保、畜牧、园林、交通运输、邮政、商业、外贸、旅游、教育、科研、医药、卫生等有关部门应当积极配合野生动物行政主管部门做好野生动物保护工作。
第七条 野生动物保护机构的业务经费纳入同级财政预算。
市设立野生动物保护基金。基金来源包括财政专项拨款、野生动物保护机构自行筹集、国内外单位或者个人捐赠。野生动物保护基金由市野生动物行政主管部门管理，应当全部用于本市的野生动物保护事业。
第二章 野生动物的保护和管理
第八条 本市重点保护的野生动物名录，由市人民政府制定并颁布。
第九条 本市各级人民政府应当开展保护野生动物的宣传教育，可以确定适当时间为保护野生动物宣传月、爱鸟周等，提高公民保护野生动物的意识。
第十条 保护野生动物生存环境，不允许污染破坏，在重点保护野生动物主要生息、繁衍场所，禁止堆积、倾倒污染物。经批准建设的项目，其污染排放量不得超过规定的排放标准。
在本市野生动物的主要生息、繁衍、索饵地区或者水域，可以划定野生动物自然保护区或者禁猎区、禁渔区。
本市野生动物自然保护区的划定，由市野生动物行政主管部门提出，经市人民政府批准后公布；禁猎区的划定，由区、县野生动物保护机构提出，经区、县人民政府批准后公布。
第十一条 禁止任何单位和个人非法猎捕国家和本市重点保护的野生动物。本市有关部门或者单位因教学、科研、养殖、展览、交换、赠与、药用和其他特殊情况，需要猎捕国家重点保护野生动物的，依照《野生动物保护法》第十六条规定办理；需要猎捕本市重点保护野生动物的，必
须经市野生动物保护机构审核，报市野生动物行政主管部门批准并领取特许猎捕证、狩猎证或者捕捞证等许可证件。
第十二条 取得许可证件的单位和个人，必须依照许可证件规定的种类、数量、地点、期限、工具和方法进行作业，防止误猎、误捕、误伤野生动物或者破坏其生存环境。
对误伤的野生动物应当立即采取抢救措施；对误捕的野生动物必须立即放生；对已死亡的国家重点保护野生动物，应当立即报告当地野生动物保护机构处理。
第十三条 禁止使用军用武器、汽枪、炸药、毒药、猎套、地弓等工具，或者采用火攻、电击等方法猎捕野生动物。
第十四条 确需进入本市野生动物自然保护区或者禁猎区内，对野生动物进行考察、教学实习、采集标本或者摄影、录像的单位和个人必须分别向市或者区、县野生动物保护机构提出申请，经批准后予以安排。
第十五条 国家鼓励驯养繁殖野生动物。
驯养繁殖野生动物的单位和个人，应当依照下列规定办理手续：
（一）驯养繁殖国家一级保护野生动物的，必须向市野生动物行政主管部门提出申请，经审核并报请国务院野生动物行政主管部门批准后，由市野生动物行政主管部门发给驯养繁殖许可证。
（二）驯养繁殖国家二级保护野生动物或者本市重点保护野生动物的，由市野生动物行政主管部门审核批准并发给驯养繁殖许可证。
以生产经营为目的驯养繁殖野生动物的，应当凭驯养繁殖许可证向当地工商行政管理部门申请登记注册。
第十六条 取得驯养繁殖许可证的单位和个人，必须按许可证核定的野生动物种类进行驯养繁殖并认真管理；终止驯养繁殖野生动物时，必须办理注销驯养繁殖许可证手续，并依照有关规定妥善处理好驯养繁殖的野生动物。
不允许任何单位和个人伤害和虐待驯养的野生动物。驯养繁殖单位应当依照本办法制定具体的管理规则。
第十七条 经营本市重点保护野生动物及其产品，必须向市野生动物行政主管部门提出申请。经市野生动物行政主管部门批准并发给经营野生动物及其产品许可证后，凭许可证向工商行政管理部门申请登记注册。
第十八条 猎捕本市少数有益的或者有重要经济、科学研究价值的非重点保护野生动物，必须取得狩猎证，服从猎捕量限额管理。
经批准，猎捕、经营、利用野生动物及其产品的单位和个人，必须向市野生动物保护机构缴纳野生动物资源保护管理费。具体收费标准和收费方法依照国家规定执行。
野生动物资源保护管理费应当全部用于野生动物保护工作。
第十九条 因教学、科研、养殖、展览、药用和其他特殊情况，需要出售、收购、交换、赠与国家一级保护野生动物及其产品的，必须经国务院野生动物行政主管部门或者授权的单位批准；需要出售、收购、交换、赠与国家二级保护野生动物及其产品以及本市重点保护野生动物及其产
品的，必须经市野生动物行政主管部门审核批准。
第二十条 运输、邮寄、携带国家和本市重点保护野生动物及其产品出市境的，必须凭有关许可证件，向市野生动物保护机构提出申请，经批准后发给野生动物准运证。交通运输、邮政等部门凭野生动物准运证准予运输、邮寄、携带。
运输、邮寄、携带国家重点保护野生动物及其产品进入上海市境内的单位和个人，必须持有外省、自治区、直辖市野生动物行政主管部门出具的有关证件。
第二十一条 进口、出口野生动物及其产品的单位和个人，必须依照《野生动物保护法》第二十四条规定和中华人民共和国濒危物种进出口管理机关的有关规定办理手续。
第二十二条 野生动物保护机构设检查员，对野生动物的保护、猎捕、驯养繁殖等活动进行检查和监督管理。被检查的单位或者个人必须服从野生动物保护检查员的检查和监督管理。
检查员执行野生动物保护检查任务时，必须出示野生动物保护管理检查证。
第二十三条 工商行政管理部门对经营野生动物及其产品的活动，应当进行监督管理。
第三章 奖励和惩罚
第二十四条 有下列事迹之一的单位和个人，由区、县以上野生动物行政主管部门给予奖励：
（一）在野生动物保护管理、宣传教育、资源调查、科学研究、开发利用方面有突出贡献或者显著成效的；
（二）严格执行野生动物保护法律、法规，在拯救、保护和驯养繁殖国家和本市重点保护野生动物方面取得显著成效的；
（三）发现违反野生动物保护法律、法规行为，及时制止或者检举有功的；
（四）在查处破坏野生动物资源案件中有重要贡献的；
（五）在基层从事野生动物保护管理工作五年以上并取得显著成绩的。
第二十五条 非法捕杀国家重点保护野生动物的，依照《中华人民共和国陆生野生动物保护条例》第三十三条执行。
非法捕杀本市重点保护野生动物的，由野生动物行政主管部门处以相当于猎获物价值五倍以下的罚款。
第二十六条 在禁猎区、禁猎期或者使用禁止使用的工具和方法猎捕非国家或者本市重点保护野生动物的，由野生动物行政主管部门没收猎获物、猎捕工具和违法所得，并处以相当于猎获物价值八倍以下的罚款。
第二十七条 破坏野生动物生息、繁衍场所的，由市野生动物行政主管部门责令其停止破坏行为，赔偿损失，限期恢复原状，并处以相当于恢复原状所需费用三倍以下的罚款。
第二十八条 未经许可，擅自驯养繁殖国家或者本市重点保护野生动物的，由野生动物行政主管部门没收其驯养繁殖的野生动物和违法所得，并处以三千元以下的罚款。
第二十九条 超越驯养繁殖许可证规定范围驯养繁殖国家或者本市重点保护野生动物的，由野生动物行政主管部门没收违法所得，处三千元以下罚款，并没收其超越驯养繁殖的野生动物，吊销驯养繁殖许可证。
第三十条 未经批准，擅自经营、运输、携带国家重点保护野生动物及其产品的，由工商行政管理部门会同野生动物行政主管部门没收实物和违法所得，并处以相当于实物价值十倍以下的罚款；擅自经营、运输、携带市重点保护野生动物的，没收实物和违法所得，处以相当于实物价值
五倍以下的罚款。
超过限额猎捕非重点保护野生动物的，由野生动物行政主管部门处以超额部分价值五倍以下的罚款。
第三十一条 伪造、倒卖、转让有关许可证件的，由野生动物行政主管部门会同工商行政管理部门吊销证件、没收违法所得，并处以五千元以下罚款。
伪造、倒卖、转让特许猎捕证或者野生动物进出口证明书的，由野生动物行政主管部门会同工商行政管理部门没收违法所得，并处以五万元以下的罚款。
第三十二条 凡有下列行为、尚未构成犯罪的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚：
（一）拒绝、阻碍保护野生动物的执法人员依法执行公务的；
（二）哄抢、盗窃或者破坏野生动物保护管理设备或者设施的；
（三）哄抢、盗窃国家和本市重点保护的野生动物及其产品的；
（四）未取得持枪证持枪猎捕野生动物的。
第三十三条 违反野生动物保护规定，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 野生动物行政主管部门或者工商行政管理部门在作出行政处罚决定时，必须出具行政处罚决定书，在收缴罚款、没收违法所得时，必须出具财政部门制定的罚没款统一收据。罚没款全部上缴国库。
工商行政管理部门等有关部门没收的实物，交野生动物行政主管部门一并处理。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对上一级机关复议决定不服的，可以在接到复议决定通知书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行行政
处罚决定的，由作出行政处罚决定的行政机关向人民法院申请强制执行。
第三十六条 野生动物行政主管部门及野生动物保护机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上一级行政主管部门给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四章 附 则
第三十七条 本办法的具体应用问题由上海市农（林）业、渔业行政主管部门负责解释。
第三十八条 本办法自1994年1月1日起施行。
1993年10月22日
