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国家工商行政管理总局


国家工商总局印发《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》


　　为进一步完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险，促进各级工商行政管理机关和工商行政管理人员正确履行职责，根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和中共中央办公厅、国务院办公厅《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》精神，决定在全国工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作，并提出如下意见。

　　一、指导思想

　　廉政风险点防范管理是指依照工商行政管理职责，重点围绕行使行政审批、行政执法、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范工商行政管理人员在履行岗位职责、行使行政权力过程中的廉政风险和监管风险。

　　廉政风险点防范管理工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，有效防范廉政风险和监管风险，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故，维护国家和人民的利益，确保工商行政管理人员履行职责的廉政和监管安全，为工商行政管理机关做到“四个统一”、加强“四化建设”、推进“四个转变”、实现“四高目标”提供坚强有力的政治保证和纪律保证。

　　二、基本原则

　　（一）注重教育。开展廉政风险点防范管理工作要从教育入手，坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把风险点的查找、防范措施的制定作为学习教育的过程。

　　（二）“两险”并防。廉政风险和监管风险既有区别，又有密切联系，相互交织。要紧密结合工商行政管理业务工作，对廉政风险和监管风险同时查找、同时防范，确保工商行政管理人员的廉政和监管安全。

　　（三）预防为主。以主动预防、提前防范的意识和科学举措，推进廉政风险点防范管理工作，把教育、制度、监督与深化工商行政管理体制机制改革、完善法律法规有机结合起来，科学配置权力，合理设计程序，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。

　　（四）突出重点。廉政风险点防范管理工作，内容以防范行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权过程中易发多发的廉政风险和监管风险为重点；对象以各级领导干部工作岗位，行政审批、行政执法和管理人财物的工作岗位为重点。

　　（五）务求实效。从工商行政管理机关的职能特点出发，结合本地区、本单位和工作岗位的实际情况，讲求实效，务实操作。

　　三、工作环节

　　（一）进行思想动员。开展廉政风险点防范管理工作，首先要研究制定工作方案。依据工作方案，采用各种形式，宣传教育，深入进行思想动员，使各级工商行政管理人员充分认识到开展廉政风险点防范管理工作的重要性和必要性，了解这项工作的内容和开展的方法、步骤，主动投入这项工作，自觉防范廉政风险和监管风险。

　　（二）明确工作职责。根据“三定”方案，准确界定单位、部门的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位和环节的具体职责。

　　（三）排查风险点。根据工作岗位和环节的具体职责，并对发生过的各类案件、问题及相关信息进行综合分析，排查存在廉政风险、监管风险的具体表现，明确风险点。

　　（四）评估风险等级。按照风险发生的概率高低和后果的严重程度对查找出的风险点进行风险评估，科学确定风险等级，对不同等级的风险点实施分级防范、监督管理。

　　（五）制定防范措施。针对查找出的风险点，根据不同的风险等级，制定有针对性的、具体的、可操作的防范措施，建立健全各项规章制度。

　　（六）确定防范责任。按照分级管理、分级负责的原则，建立风险防范责任制，明确风险防范责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。

　　（七）实施检查考核。建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。运用现代管理方式、信息技术手段，对廉政风险点防范管理工作进行检查考核，并对检查考核结果进行综合运用。

　　四、工作要求

　　（一）提高思想认识。工商行政管理机关是市场监管和行政执法机关，担负着维护社会主义市场经济秩序、促进经济社会健康发展的重要职责，开展具有工商行政管理特点的廉政风险点防范管理，对于深入推进工商行政管理机关反腐倡廉建设意义深远,是新形势下工商行政管理机关完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是紧密结合工商行政管理工作，规范、监控行政权力运行的创新与探索，是对工商行政管理人员政治上的关心和爱护。

　　（二）坚持稳步推进。坚持领导机关带头、先试点后推广、全系统稳步推进的工作思路。总局机关、直属单位先行开展；各省（区、市）工商行政管理局可先在主要职能部门和市、县局开展试点；已经开展试点的单位，要总结完善规范，积累经验，具备条件再全面推开。要突出重点，全面推进；发动群众，积极参与；规范工作环节，不断完善提高。

　　（三）实行分类指导。要从实际出发，根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，进行分类指导，鼓励各单位（部门）结合实际，积极探索，有所创新。认真总结推广典型经验，及时解决工作中出现的问题。

　　（四）适时调整完善。要根据工商行政管理工作及队伍建设面临的新情况，构建惩治和预防腐败体系的新要求，对廉政风险点防范管理工作及时调整完善。以年度或项目管理为周期，对廉政风险点防范管理工作方案进行修订，形成廉政风险点防范管理长效机制。

　　（五）加强组织领导。建立党组（党委）统一领导，主要领导负总责，其他领导按照职责分工抓，各相关部门具体落实、密切配合，纪检监察机构负责组织协调、督促检查的领导体制和工作机制。各单位贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》领导小组及其办公室具体组织。各级领导机关、领导干部要从自身做起，起带头作用。廉政风险点防范管理工作要与党风廉政建设责任制考核相结合。上级机关各职能部门在开展本部门廉政风险点防范管理工作的同时，要对本业务条线的廉政风险点防范管理工作进行指导、督促，各级工商行政管理机关纪检监察机构要切实履行职责，采取多种形式开展监督检查，确保廉政风险点防范管理工作落到实处。

　　各级工商行政管理机关直属单位要参照执行。

　　各省（区、市）工商行政管理局可依据本意见，结合实际制定具体的实施办法。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　王 晴

　　知识产权具有地域性、时效性和垄断性等特点。

　　首先看地域性特点，以知识产权法的注册商标专用权为例，商标专用权是在整个中华人民共和国法域受到保护的。商标权人在注册商标的有效期内享有垄断的排他的权利。因此，不论是否小范围区域市场内权利是否冲突，也不论未注册商标使用人是否主观故意，在同类商品上使用与他人注册商标相同或相似的商标即构成商标侵权。

　　再说时效性，注册商标需经国家有权机关的行政确认，即通过注册公示赋予其垄断权。该权利并非无限期，有效期10年，继续存续可以申请续展注册。但是在申请注册商标时，可能存在他人的在先权利，根据在先权利的不同，分以下几种情形：

　　第一，在先使用的权利。商标法在申请注册程序中为在先使用商标的权利人提供了“在先申请”保护原则，这是一种程序权利。如果未注册商标使用者不愿意通过在先申请注册来主张垄断权和实现专用权，则在时间的效力上自愿放弃申请注册保护的权利，这时时效性体现为法律程序的及时和正当启动，程序先于权利。他人申请注册商标的程序经过，未注册而在先使用商标的权利人的申请权消灭，注册商标所有人的商标专用权形成。

　　第二，在先注册或登记的知识产权等权利。这种在先权利得到法律保护的可以是在先已经注册的商标权利。也可以是在先取得的专利权尤其是外观设计权利，也可以是非国民待遇在先登记的著作权或国民自动保护生成的著作权；还有地理标志和自然、历史成因的地理标志权利、原产地证明等权利。在它们存在的情况下，商标法赋予在先权利人商标初审期间3个月的异议申请权，这也是程序权利，如果相关权利人放弃行使，一般地相对一方的该商标注册申请将被核准注册，取得商标专用权。当然，商标初审异议并非必须为依申请的行政裁决行为，商标注册机关可以依职权主动审查，保护在先登记的知识产权。

　　第三，基于公共秩序和利益保护考虑而设置的公民申请撤销注册商标的权利。已经注册的商标，其注册程序违法或该商标的注册足以构成对公共秩序妨害的，利害关系人或任何公民都享有可以申请撤销的权利。撤销程序权利实现的后果是溯及既往地消灭商标专用权，撤销申请权类似公民的举报权，是先于商标注册申请权的固有权利，但因为该项权利不属于知识产权，在时效上不能并举。

　　第四，驰名商标的在先权利和特殊保护权利。驰名商标和注册商标保护的最大区别是它不以行政登记为前提条件，即一项驰名商标可以不是注册商标，而一项注册商标在申请注册前可能存在他人已经形成的驰名商标的在先权利，也可能在其申请注册以后，产生他人的驰名商标优先保护权利（注意后者不是在先权利）。现在分别驰名商标的在先权利和优先权利论证如下：

　　怎么会产生驰名商标的在先权利呢？首先在未注册商标使用者范围内，可能因为不能行使商标注册初步审查的公示异议权利而使对方的商标有机会获准注册。因为商标法没有赋予未注册商标使用人申请异议的权利，所以未经注册的驰名商标的权利人被排除在商标异议的当事人之外。此时法律赋予驰名商标所有人申请商标局行政确认的程序权利，如果经过认定确认符合驰名商标的条件，那意味着其商标的驰名程度、事实状态及相对应的权利是先于相对一方注册商标专用权而存在的，但是驰名商标权利人必须经过行政确认申请或者直接在民事侵权诉讼中附带提起驰名商标的司法认定 ，然后可以依据《商标法》赋予的权利在对方商标核准注册后的5年内申请撤销。还是程序先于权利的原则，如果驰名商标权利人怠于启动申请认定或撤销的程序，对方的商标专用权将有效存续；反之，如果一项商标专用权不能有效发挥作用，进而通过竞争跻身为驰名商标的话，其商标专用权即使已经通过注册保护也不能保障商标权利经过竞争而得到有效的维护。而恶意抢注的商标被申请撤销是不受5年的除斥期间限制的。

　　驰名商标与已经注册的商标的第二种冲突性质上属于效力优先权冲突，起初，两者的冲突会隐形地并列存在，而当冲突明确化后矛盾进等升级不复为优先性质，驰名商标权利人一旦得到国家有权机关的认定后，将通过申请撤销程序排除和消灭相对一方的注册商标专用权。

　　为什么在注册商标权利形成后还会产生驰名商标的后天的优先权呢？

一是因为商标专用权人怠于通过市场竞争有效地保护其商标专用权，对于他人使用其商标的行为缺乏市场监测的能力或对权利的初始冲突状态不能察觉，隐形的冲突一俟其发展到明朗化时，矛盾双方交锋之时有一方已经达到驰名商标权利的事实状态，时间经过权利形成，驰名商标由此产生而以其价值选择的优先地位受到法律的保护。这正体现的是知识产权的时间性，而时间的相对性，时间相对性变化的权利状态所体现的竞争机制。由竞争机制主导的权利状态的相对性同样会成为注册商标所有人的一项程序权利，即注册商标所有人完全可以通过市场竞争的努力而实现对初始冲突的觉察或对隐形的商标侵权揭晓并制止，维护其商标专用权。竞争力在商标保护方面的体现是不会给予任何一个侵权商标隐形发展壮大的机会和条件。

　　二是因为驰名商标在其确认前后垄断权利会发生扩张。两个同类不同种商品上的相同的注册商标，或者两个不同种类（商标国际分类）上的相同的注册商标 ，属于两个不同的所有人，在市场自由竞争状态下，其中一个商标达到了驰名商标条件并获得有权机关的认定，那么这个商标的垄断权利得到扩张，依法受到跨类排他保护，该权利扩张依法取得的优先价值就会与原来并存的他人相同商标形成冲突，说是“冲突 ”意味着程序先于权利，如果驰名商标权利人不行使申请撤销权，两个权利就会以典型的“冲突”方式存在下去，但如果驰名商标权利人主张解决，商标局的撤销程序就会成为依申请的行政行为，最终消灭一方的商标专用权而不称其为“冲突”。

　　程序在知识产权法中标志着权利形成的起点、权利存续的时间和权利变化消灭的终点。程序先于权利是知识产权的地域性、期限性、垄断性动态变化的规则 。


作者王晴（甘肃正峰律师事务所律师），声明保留全部的著作权，未经许可不得转载、复制作发表或修改之使用。 甘肃正峰律师事务所知识产权部代理各类知识产权诉讼，驰名商标司法个案认定案件；依国内企业的授权办理工业产权侵权调查、诉诸公力救济打假和索赔；异地企业联系请登录http://www.gszflaw.com 或致电 E－mail：wangqing505@126.com