从法律视角逐条分析跟单信用证统一惯例（UCP600）--第3条
居松南
跟单信用证统一惯例已经实施多年，成为世界范围内最广为影响的国际惯例，被银行、贸易、航运、法律等领域所采纳。本系列文章结合笔者多年的金融和法律实践做逐条分析，希望对阅读者能有所裨益。
Article 3 Interpretations
第三条 释义
For the purpose of these rules:
就本惯例而言：
Where applicable, words in the singular include the plural and in the plural include the singular.
在适用的条款中，词汇的单复数同义。
该条明确把词汇的单复数定义为同一意义。这类条款在英美合同中较为常见，为了保证词语意义的一致。在信用证中我们常见DRAFTS\DOCUMENTS这类词语，如果没有准确的单复数同义的约束，可能在要求单据的数量上产生争议。诸如汇票是否一式两份、提单一式三份、单据多份等等，减少在面临不符点确认方面的歧义。
A credit is irrevocable even if there is no indication to that effect.
信用证是不可撤销的，即使信用证中对此未作指示也是如此。
该条款第一次将信用证明确为不可撤销信用证，改变了以往信用证有撤销和不可撤销两类的划分。可撤销信用证的存在使的信用证在发出之后仍然处于一种不确定的状态，开证银行可撤销之。从法律意义上而言，信用证可以视为开证行对外做出的单方承诺，开证行应当从发出一刻开始即接受该承诺的约束，任何一方接受了该信用证即享有信用证下的相应权利，信用证不可撤销的性质有助于建立更为稳定的信用证法律关系，从而更为保护信用证权利方的利益。
在SWIFT格式当中有一栏就信用证是否为可撤销做出约定，这个栏是基于500做出的，在UCP600出台之后，信用证是否必须标注为不可撤销已无意义，从而将不可信用证正式列为信用证的常态，正如上面指出的，这有利于保护受益人的利益。
A document may be signed by handwriting, facsimile signature, perforated signature, stamp, symbol or any other mechanical or electronic method of authentication.
单据可以通过手签、签样印制、穿孔签字、盖章、符号表示的方式签署，也可以通过其它任何机械或电子证实的方法签署。
本条款是关于单据签署的问题，单据签署的方式有很多种，正是由于信用证条款中一般均需要提供正本，故单据签署方法将直接决定着单据是否为正本单据。按照本条规定，以上述签署方式做出的单据均应视为正本单据。在这个条款中明确确立了传真签署的问题，国际贸易中当事人远隔千里，每一份文件皆当面签署为不可能，传真是最常见的签署方法，用传真签署的正本单据同样为UCP600所接受。同样，现在电子邮件往来是最常见的通信联系方式，UCP600以概括性条款囊括了目前的几乎所有的方式，从而避免了电邮等电子方式不被接受的尴尬境地。
值得说明的是，在实际诉讼当中因为传真和复印件之间的模糊界限，以及电子邮件问题的证据举证的问题，从而使得此类证据的证明效力降低，这在实务中尤其要引起重视。在能采用书面的方式，情况下尽量采用传统书面方式签署。
A requirement for a document to be legalized, visaed, certified or similar will be satisfied by any signature, mark, stamp or label on the document which appears to satisfy that requirement.
当信用证含有要求使单据合法、签证、证实或对单据有类似要求的条件时，这些条件可由在单据上签字、标注、盖章或标签来满足，只要单据表面已满足上述条件即可。
本条款是对单据条款的细化。信用证的一个重要原则是注重单据本身，而不注重其他。当信用证要求的条款不能通过单据的表面特征加以判断时，势必产生争议。本条对非单据性的条款做出了明确规定，当出现上述情形时，单据制作人只需要在相关单据上做出签章或标注即可满足要求。该条消灭了因文意解释方面产生的歧义，从而使得UCP600更具有可操作性。
Branches of a bank in different countries are considered to be separate banks.
一家银行在不同国家设立的分支机构均视为另一家银行。
UCP600就同一银行的不同分支机构界定为另外一家银行，避免了如视为一家银行将出现单据递交混乱从而进一步导致相关银行的权利收到影响。例如开证银行是某行总行在伦敦，而其分支机构在上海，若视为一家银行，则上海分行可能承担开证行的审单付款等诸多责任，这显然是不利于正常交易的。
但是我们需要提出的是，尽管UCP600对此做出了规定，从法律上看，却不影响相关分支机构承担责任。我国民事诉讼法明确规定涉外当事人的分支机构所在地就案件享有管辖权，同时就其总公司的案件可以以分支机构作为被诉对象进行起诉。也就是说，如果某伦敦银行开立的信用证被拒绝支付，国内当事人就可以起诉其上海分行要求承担责任。事实上，这一点法律原则是国际通用的，我国的境外银行分支机构已多次在境外被起诉要求承担国内银行开立信用证的法律责任。从这一点上来说，这条规定和责任的承担方式之间是有差异的，但是UCP基于方便交易的考虑并无不妥，且更具有操作性。
Terms such as "first class", "well known", "qualified", "independent", "official", "competent" or "local" used to describe the issuer of a document allow any issuer except the beneficiary to issue that document.
诸如"第一流"、"著名"、"合格"、"独立"、"正式"、"有资格"、"当地"等用语用于描述单据出单人的身份时，单据的出单人可以是除受益人以外的任何人 。
本条款再次体现了信用证须以单据本身表面作为判定的唯一依据，当信用证对出单人的身份采用描述性语言，而非确定所指时，UCP同意由受益人出具此类单据。此条款将受益人作为信用证关系当事人地位体现得更为突出，赋予了受益人更多的制单权利，有利与信用证交易的进行，也避免了在语意上出现歧义时产生争议。
Unless required to be used in a document, words such as "prompt", "immediately" or "as soon as possible" will be disregarded.
除非确需在单据中使用，银行对诸如"迅速"、"立即"、"尽快"之类词语将不予置理。
此条款同样对非单据性的条款进行了排除。在信用证交易中正如一直强调的，必须以单据表面为核心进行审核，上述词汇多属于描述性词汇，未能就时间给予准确定义，在单据上也无法显示，所以UCP将此类词语置于不予理会的地位。
The expression "on or about" or similar will be interpreted as a stipulation that an event is to occur during a period of five calendar days before until five calendar days after the specified date, both start and end dates included.
"于或约于"或类似措辞将被理解为一项约定，按此约定，某项事件将在所述日期前后各五天内发生，起迄日均包括在内。
本条款就约数进行了限定，“于或于”的说法在商务条款中并不多见，但是当信用证对此做出要求时，势必给当事方带来不利影响。本条明确了五天起止时间的规定，将有助于解决在此词语上产生的争议。申言之，当事方在五天内做出某种行为应视同履行了信用证约定的义务。
The words "to", "until", "till", “from” and “between” when used to determine a period of shipment include the date or dates mentioned, and the words “before” and "after" exclude the date mentioned.
昆明市国营企业劳动争议处理实施办法
云南省昆明市人民政府
昆明市国营企业劳动争议处理实施办法
（１９８７年１１月２３日 昆政复〔１９８７〕１２６号）
第一章 总则
第一条 为妥关善处理劳动争议，保护国营企业行政（以下简称企业行政）和职工的合法权益，维护正常的生产秩序和社会秩序，促进社会主义建设，根据国务院《国营企业劳动争议处理暂行规定》，结合我市实际情况，制定本实施办法。
第二条 本办法适用于企业行政与职工之间发生的下列劳动争议：
（一）因履行劳动合同发生的争议；
（二）因开除、除名、辞退违纪职工发生的争议；
（三）关于劳动报酬的争议事项；
（四）关于工作时间、休息时间和休假的争议事项；
（五）关于劳动安全、劳动卫生和关于女职工的劳动争议事项；
（六）关于职工在职技术培训的争议事项；
（七）关于职工生育、探亲、患病、伤残、退休、退职、死亡等劳动保险和生活福利的争议事项；
（八）关于奖励和惩处的争议事项；
（九）其他劳动争议事项。
第三条 当事人双方在适用法律上一律平等。
处理劳动争议，必须以事实为依据，以法律为准绳，严格执行国家的有关政策规定。
第四条 发生劳动争议的职工一方，人数在十人以上，并且具有共同理由和要求的，为集体劳动争议。
集体劳动争议的职工当事人在处理争议问题时，可推举一至三名代表参加调解或者仲裁活动。参加集体劳动争议调解或仲裁的职工代表，应有当事人职工共同签署的全权委托书。
第五条 因履行劳动合同发生的争议，当事人可以向企业劳动争议调解委员会（以下统称调解委员会）申请调解，也可以直接向有管辖权的劳动争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）申请仲裁。
因开除、除名、辞退违纪职工发生的劳动争议，当事人可以直接向有管辖权的劳动争议仲裁委员会申请仲裁。
第二章 调解和仲裁机构
第六条 企业应设立调解委员会。
有分厂（分公司、分店）的企业，应在总厂（总公司、商店）设立一级调解委员会；在分厂（分公司、分店）设立二级调解委员会。当事人双方经一级或者二级调解委员会调解不能达成协议的，可以直接向仲裁委员会申请仲裁。
第七条 调解委员会由下列三方面代表三至七人兼职组成：
（一）职工代表（由职工代表大会推举产生）；
（二）企业行政代表（由企业行政方面指定）；
（三）工会代表（由企业工会委员会指定）。
调解委员会具体人数由职工代表大会提出并与厂长协商确定。
第八条 调解委员会主任由调解委员会在成员中选举产生。
调解委员会在职工代表大会领导下工作。调解委员会办事机构设在企业工会委员会。
第九条 市设立市、县（区）两级仲裁委员会，仲裁委员会受理劳动争议，实行一次裁决制度。
仲裁委员会在同级人民政府领导下工作，负责对管辖范围内经企业调解不成的劳动争议进行调解或裁决。
市仲裁委员会管辖下列范围的劳动争议：
（一）负责受理驻昆的中央、省属企业、市直属企业和驻昆部队所属企业发生的劳动争议；
（二）直接受理因履行劳动合同和开除、除名、辞退的劳动争议；
（三）经企业调解无效的劳动争议；
（四）跨县、区发生的劳动争议。
县、区仲裁委员会管辖本行政区域内的市属和县、区属国营企业单位发生的劳动争议。
第十条 促裁委员会由下三方面的代表兼职组成：
（一）同级劳动行政机关的代表；
（二）同级总工会的代表；
（三）企业主管部门或企业主管部门委托的有关部门的代表。
仲裁委员会中三方代表的人数相等，且组成人员必须是单数。
仲裁委员会主任由同级劳动行政机关的主要负责人担任。
第十一条 仲裁委员会下设办公室，办公室设在同级劳动行政机关内，并确定专人担任办公室主任，负责处理有关劳动争议的日常工作。
仲裁委员会根据工作需要，在办公室内确定仲裁工作人员若干人。
第十二条 仲裁委员会成员和仲裁工作人员有下列情形之一的，必须自行回避。当事人有权以口头或者书面方式申请其回避：
（一）劳动争议当事人或者当事人的近亲属；
（二）与劳动争议有利害关系；
（三）与劳动争议当事人有其他关系，可能影响公正仲裁的。
第十三条 仲裁委员会对回避申请应当及时作出决定，并以口头或者书面方式通知当事人。
仲裁委员会办公室工作人员的回避，由办公室主任决定；仲裁委员会委员的回避，由仲裁委员会主任或副主任决定；仲裁委员会主任或副主任的回避，由仲裁委员会讨论决定。对不合理的回避请求可予驳回。
第三章 处理劳动争议的程序
第十四条 在发生劳动争议时，由当事人向调解委员会申请调解的，应予争议发生之日起六十日内，以口头或书面形式向调解委员会提邮进行调解，如经二级调解委员调解不成的，可以在调解不成之日起七日内向上一级调解委员会提出；也可以在相同的时间内向仲裁委员会提出。
第十五条 调解委员会进行调解，必须遵守当事人双方自愿的原则，对任何一方不得强迫。
经调解达成协议的，应当记录在案，并由双方当事人签字。双方当事人应当严格执行。一方或双方当事人在执行协议前翻悔的，应视作调解不成。
一方当事人向调解委员会申请调解，另一个当事人向仲裁委员会申请仲裁的，应视作不愿调解，调解委员会应不予受理。
当事人任何一方不愿调解或者调解不成的，可以向仲裁委员会申请仲裁。
第十六条 调解委员会受理的劳动争议，应当自当事人口头或者书面申请调解之日起，三十日内结案；到期未结案的，应当视为调解不成。
第十七条 当事人向仲裁委员会申请仲裁，应当提交书面申请和有关证明，并向被诉方提交副本。
属于本办法第二第第一项的劳动争议，当事人应当从争议发生之日起六十日内，或者从调解不成之日起三十日内，向仲裁委员会提出。
企业开除、除名、辞退违纪职工，应及时将处理决定送达职工，在送达后再予公布。对企业处理决定有争议的当事人，应当自企业公布处理决定之日起十五日内向有管辖权的仲裁委员会提出。
上述期限的最后一天是法定假日，可以顺延至假日后的第一个工作日。
当事人确有正当理由，无法在规定期限内向仲裁委员会提出仲裁申请，经仲裁委员会决定，可以适当延长上述期限。
第十八条 争议双方当事人可委托一至二人一起参加调解仲裁活动，但必须向仲裁委员会提交委托书，说明委托事项和权限。
第十九条 仲裁委员会收到书面申请后，应当在七日内作出受理或者不予受理的决定。仲委员会决定受理的，应当自作出决定之日起五日内将书面申请的副本和应诉通知书送达对方当事人，对方当事人应在收到通知后十日内提交答辩和有关证据；如决定不予受理的，应当在决定之日起五日内作出说明。
仲裁委员会可向有关单位查阅和调阅有关档案、资料和原始凭证，也可到争议单位进行调查，有关单位应如实提供材料，予以协助和支持。
仲裁委员会认为有必要的，可以委托有关机构进行调查或鉴定。
第二十条 仲裁委员会受理的劳动争议，应当在查明事实，依据有关政策、规定的基础上先进行调解，促使当事人相互谅解，达成协议。调解达成的协议，内容不得违背国家有关法律、法规和政策的规定。
第二十一条 仲裁委员会对调解达成的协议，应当制作调解书，由双方当事人签字，仲裁委员会主任或副主任署名，并加盖仲裁委员会印章。调解书送达后即具有法律效力。
第二十二条 仲委员会调解未达成协议或调解书送达前当事人一方或双方翻悔的，应及时组织仲裁会议，进行仲裁。
第二十三条 仲裁委员会应当在仲裁前四日，将仲裁时间、地点以书面方式通知当事人。经两次通知，无正当理由，申诉人不到场的，按撤诉处理；被诉人不到场的，仲裁委员会可以作出缺度仲裁。
第二十四条 仲裁会议经协商后，按照少数服从多数的原则作出仲裁决定。对协商中的不同意见，必须如实记录。
第二十五条 仲裁委员会作出仲裁决定后，应当制作仲裁决定书，由参加仲裁会议的仲裁委员会成员署名，并加盖仲裁委员会印章，送达双方当事人。
第二十六条 仲裁委员会受理的劳动争议，应当在六十日内结案，因特殊原因无法在规定期限内结案，经同级政府批准，可以适当延长结案期限。
第二十七条 当事人一方或者双方对仲裁不服的，可以在收到仲裁决定书之日起十五日内向有管辖权的人民法院起诉；一方当事人期满不起诉又不执行仲裁决定的，另一方当事人可以申请人民法院强制执行。
第二十八条 发生劳动争议的企业行政当事人与职工当事人不在同一地区的，由职工当事人户口关系或工资关系所在地仲裁委员会受理。
第二十九条 促裁委员会进行仲裁，按规定收取一定仲裁费，由申请人预交。争议案件处理终结，仲裁费由败诉方负担；部分胜诉、部分败诉的，由当事人双方按比例分担，调解解决的，由当事人双方协商分担；撤诉的，不予退回预付的仲裁费。
第四章 罚则
第三十条 当事人干扰调解、仲裁活动，扰乱工作、生产秩序或者拒绝、阻碍国家机关工作人员执行公务的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 处理劳动争议的工作人员违反本规定，情节严重的，由其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十二条 市级国家机关、事业单位、社会团体建立工会组织的，可以设立调解委员会。因履行劳动合同发生劳动争议的，可比照本办法执行。未设立调解委员会的，可直接向有管辖权的仲裁委员会申请调解或仲裁。
第三十三条 本办法报市人民政府同意后自发布之日起实施，本办法各项规定由昆明市劳动人事局负责解释。
昆明市劳动人事局
一九八七年十月
