关于推进证券业创新活动有关问题的通知
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关于推进证券业创新活动有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
证监机构字[2004]96号
各证券公司：
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：
一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。
二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。
三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。
评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。
申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。
四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。
五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。
试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。
六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。
各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。
试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。
七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。
试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。
八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。
推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。
二○○四年八月十二日
广东省高温天气劳动保护办法
广东省人民政府
第 166 号
《广东省高温天气劳动保护办法》已经2011年12月1日广东省人民政府第十一届82次常务会议通过，现予公布，自2012年3月1日起施行。
代 省 长
二○一一年十二月二十六日
广东省高温天气劳动保护办法
第一条 为了规范高温天气劳动保护工作，保障劳动者身体健康和生命安全，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内的企业、个体经济组织以及民办非企业单位等组织（以下称用人单位）在高温天气期间安排劳动者工作，适用本办法。
国家机关、事业单位、社会团体在高温天气期间安排与之建立劳动关系的劳动者工作，参照本办法执行。
第三条 本办法所称高温天气是指县级以上气象主管部门所属气象台站发布的日最高气温达到35℃以上的天气。
第四条 各级人民政府应当加强高温天气劳动保护工作的领导。
安全生产监督管理、卫生、人力资源社会保障等部门根据各自职责，对高温天气劳动保护工作进行指导和监督检查。
经济和信息化、住房城乡建设、水利、交通运输、海洋与渔业等部门在各自的职责范围内，做好高温天气劳动保护工作。
工商业联合会、企业联合会、行业协会依法对用人单位在高温天气期间采取的劳动保护措施进行指导。
各级工会组织依法对用人单位高温天气期间采取的劳动保护措施实施监督。
第五条 县级以上人民政府应当建立高温天气预警预报制度，建立和完善气象灾害预警信息发布系统。
气象主管部门所属的气象台站发布高温预警信号后，各级广播电台、电视台等媒体和有关电信运营企业应当及时向公众传播。
第六条 用人单位应当建立健全防暑降温工作制度，合理安排劳动者工作时间，保障安全生产，确保劳动者身体健康和生命安全。
第七条 用人单位应当根据国家有关规定，合理布局生产现场，改进生产工艺和操作流程，采用良好的隔热、通风、降温设施，保证生产现场符合国家标准。
第八条 政府有关部门、工会组织、工商业联合会、企业联合会应当加强高温天气劳动保护的宣传教育。
用人单位应当对劳动者进行防暑和中暑急救的宣传教育，增强劳动者在高温天气作业的自我劳动保护能力。
第九条 用人单位在下列高温天气期间，应当合理安排工作时间，减轻劳动强度，采取有效措施，保障劳动者身体健康和生命安全：
（一）日最高气温达到39℃以上，当日应当停止户外露天工作；
（二）日最高气温达到37℃以上至39℃以下（不含39℃），全天户外露天工作时间不得超过6小时，12时至16时应当暂停户外露天工作；
（三）日最高气温达到35℃以上至37℃以下（不含37℃），用人单位应当采取换班轮休等方式，缩短连续作业时间，并且不得安排户外露天作业劳动者加班。
第十条 用人单位采取降温措施，使作业场所温度低于35℃的（不含35℃），以及因行业特点不能停工或者因生产、人身财产安全和公众利益需要紧急处理的，不适用第九条规定。
第十一条 用人单位不得安排怀孕的女职工和未成年工在35℃以上的高温天气露天工作及温度在33℃以上的作业场所工作。
第十二条 用人单位不得因高温天气停止工作、缩短工作时间而扣除或者降低劳动者工资。
第十三条 每年6月至10月期间，劳动者从事露天岗位工作以及用人单位不能采取有效措施将作业场所温度降低到33℃以下的（不含33℃），用人单位应当按月向劳动者发放高温津贴。所需费用在企业成本费用中列支。
高温津贴标准和发放办法由省人力资源社会保障主管部门会同有关部门制定。
第十四条 每年6月至10月的高温天气期间，用人单位应当向从事露天工作和室内高温工作的劳动者免费提供符合食品安全标准的清凉饮料。
提供的清凉饮料不能充抵高温津贴。
第十五条 用人单位应当向劳动者提供高温天气必需的劳动防护设施和用品，并加强对劳动防护设施和用品的维护和管理。
第十六条 用人单位应当在高温工作环境下设立休息场所，并设有座椅，保持通风良好或者配备空调等防暑降温设施。
第十七条 用人单位对患有不适合在高温天气露天工作或者室内高温工作疾病的劳动者，应当在高温天气期间调整其工作地点或者工作岗位。
确因工作需要不能调整工作地点或者工作岗位的，应当采取应对突发疾病的预防措施。
第十八条 用人单位应当在高温天气期间配备常用防暑药品。劳动者出现中暑时，应当立即采取救助措施；病情严重的，应当立即送医院治疗。
第十九条 劳动者因在高温天气下工作引起中暑，经省卫生行政部门批准的职业病诊断机构诊断为职业病的，可依法申请工伤认定。经认定为工伤的，享受工伤保险待遇。
劳动者在工作时间和工作岗位上因中暑死亡或者中暑后48小时内经抢救无效死亡的，视为工伤，享受工伤保险待遇。
第二十条 用人单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由负责作业场所职业卫生监督管理的部门依法处罚：
（一）未按照国家标准落实通风、降温、隔热等防暑降温措施的；
（二）未设立休息场所的。
第二十一条 用人单位违反本办法第十三条规定，未向劳动者发放高温津贴的，由县级以上人力资源社会保障主管部门责令限期改正，给予补发；逾期未改正的，处2000元以上10000元以下罚款。
第二十二条 用人单位违反本办法第十四条规定，未提供清凉饮料的，由县级以上人力资源社会保障主管部门责令改正；逾期未改正的，处500元以上2000元以下罚款。
第二十三条 用人单位违反本办法规定，企业工会或者所在地总工会有权向用人单位提出意见，用人单位应当及时改正。用人单位拒不改正的，有关工会组织应当提请政府及其有关部门依法处理，并对处理结果进行监督。
第二十四条 本办法所称“以上”、“以下”摄氏度（℃），除已注明的外，均含本数。
第二十五条 本办法自2012年3月1日起施行。
国务院办公厅、中央军委办公厅转发劳动人事部等四个部门关于基建工程兵、铁道兵集体转业人员保留工资问题的报告的通知
国务院办公厅 中央军委办公厅
国务院办公厅、中央军委办公厅转发劳动人事部等四个部门关于基建工程兵、铁道兵集体转业人员保留工资问题的报告的通知
国务院办公厅、中央军委办公厅
劳动人事部、财政部、铁道部、基建工程兵善后工作办公室《关于基建工程兵、铁道兵集体转业人员保留工资问题的报告》，已经国务院、中央军委批准，现转发给你们，请照此执行。
附：关于基建工程兵、铁道兵集体转业人员保留工资问题的报告
一九八三年、一九八四年基建工程兵和铁道兵集体转业时的工资待遇，国务院、中央军委国发〔1983〕69、168号文件规定，他们集体转业后的工资，仍按在军队时的职务加级别工资标准计发，其高于地方同级干部工资的部分，予以保留，并随着本人工资级别晋升逐步冲销。
同时，少发了转业生活补助费。据了解，一九八五年以来，由于工资改革进展较快，按照规定，这些人员的保留工资大部分将被冲销，已发的保留工资补偿不了少发的转业生活补助费。所以在这次工资改革中，这些集体转业人员反映强烈，认为工资待遇上没有得到优惠，要求不冲销保留工
资，或补发转业生活补助费。
我们研究认为，上述问题需要妥善解决，拟采取取消保留工资、补发转业生活补助费的办法。即原基建工程兵、铁道兵集体转业分配到国家机关或企业、事业单位工作的人员，其中一九五四年一月一日以后入伍的，一律从一九八六年一月一日起取消其保留工资（包括经过工资改革后未
冲销完的部分）；一九五三年十二月三十一日以前入伍的，其保留工资仍按国发〔1979〕18号文件有关转业干部工资待遇的规定办理，即本人按照一九八○年三月三十一日以前军队干部实行的级别工资标准领取的级别工资，高于地方干部同级工资标准的部分，作为保留工资，随本人
工资的增加逐步冲销。
对上述这批集体转业人员，均按当时军队干部转业的规定，补发生活补助费，但集体转业时连、排职干部已领取的生活补助费应予扣除。集体转业人员由于补发转业生活补助费而取消的保留工资；其所在单位要如数从工资基金中核减。
两兵种集体转业的人员共五十一万人，涉及此问题的转业干部和志愿兵×万×千×百多人，平均每人补发生活补助费×百××元，共需×千×百××万元，由财政部拨专款给基建工程兵善后工作办公室，铁道部工程指挥部负责补发。
以上意见如无不妥，请转发各地区、各部门执行。
一九八六年二月二十四日
1986年5月10日
