构建职务犯罪侦查监督体系
韩德胜
职务犯罪侦查权由人民检察院行使是宪法和刑事诉讼法赋予检察机关的职责，尽管有不少理论界人士认为该权力与检察机关的法律监督地位存在矛盾，笔者认为这一权力正是法律监督的深层次表现。笔者不否认检察机关在行使这一权力时由于立法、执法及司法环境的影响的确存在许多缺陷，这些缺陷归根到底既与执法水平不高有关，更突出的是监督力度不够，因而构建一套完整的职务犯罪侦查工作监督体系迫在眉捷。
一、外部监督网络化
职务犯罪侦查外部监督体系其目标是要解决职务犯罪侦查过程中侦查权不当扩张，使之在法治轨道上前行。
（一）人大监督常态化。作为国家最高权力机关，作为检察机关得以存在的基础——人民代表大会，理所当然地成为这个监督体系的领头羊。笔者认为人大监督在以下几个领域还应当加强。
1、定期检查制。基于宪法授权，检察机关应对同级人大负责并报告工作。同级人大在此基础上应设置可对职务犯罪侦查工作进行定期检查制度。此监督方式采用事后监督，即对职务犯罪侦查工作出现的问题进行专项检查，如举报线索处理情况的检查；侦查行为不当情况的检查，刑讯逼供、超期羁押等专项检查。
2、个案监督制。人大常委会对个别重大案件进行个案全程监督，是保障个案正确处理有效机制。现阶段，人大个案监督随意性较大，还没有形式一套法定程序。笔者认为一是要解决监督范围。针对检察机关查处重特大、有影响的要案，及群众反映强烈的案件可行使监督权；三是要解决监督效果，对于人大提出的纠正意见，检察机关应将改正结果及时报告，必要时人大对相关责任人可行使质询、罢免权，以保证人大监督的权威性。
3、规范指导制。人大代表在听取广大人民的意见基础上，根据当地当时社会、经济情势，针对职务犯罪不同时段的特点及侦查行为突出的问题进行规范性指导，如在一段时期内因公共利益需要对检察机关查办职务犯罪的重点进行指导；对该地区普遍性存在的非规范性侦查行为进行指正；对选民普遍关心的职务犯罪侦查问题责令检察机关予以说明等，使职务犯罪侦查工作纳入当地的全局中去。
（二）人民监督员制度法制化。最高人民检察院推出的人民监督员制度是职务犯罪侦查监督体系中的排头兵。这一制度不仅有深厚的理论支撑，同时还具有广泛的试点经验。该制度试行以来，取得的社会效果有目共睹。但从实践中来看也暴露出一些问题，笔者在肯定该制度巨大作用的同时认为应在以下几方面进行规范：
1、国家意志性。一项被实践证明的良性制度其最终走向莫过于被国家承认并上升为国家意志。现行人民监督员制度仅仅是高检院的一项单项规定，难以形成全社会的共识。笔者呼吁检察机关高层领导应将其纳入立法建议计划中去。如《人民检察院组织法》和《刑事诉讼法》增加人民监督员制度相应的规定。
2、监督范围的前移性。现行《关于人民检察院直接受理侦查案件实行人民监督员制度的规定（试行）》第十条明确了监督的三类工作：逮捕（指被逮捕的犯罪嫌疑人不服逮捕决定），拟撤销案件和拟不起诉案件，对这三类案件由人民监督员进行监督无可争议。但笔者认为还应补充二项内容：初查后拟不立案案件，立案后实施了涉及犯罪嫌疑人财产权利的侦查行为（如扣押、查询、冻结等），当事人提出异议的案件。
3、操作规程的规范性。人民监督员行使监督权同样也存在规范性问题。《规定》的设计还应进一步完善：一是要保证监督者的相对独立性。《规定》第六条“人民监督员由机关、团体、企事业单位推荐、征得本人同意，由检察长颁发证书”，其内容不符合相对独立性原则，它没有排除检察干警担任人民监督员的可能性，由检察长颁发证书，又陷入“让谁监督由我决定”的怪圈。针对这一点，笔者设想：一是监督的主体由人大从具有选举权，有一定的文化知识的公民中随机产生，且严格回避制，并由人大决定；二是监督方式的平等性。对逮捕案件采用事后监督，而对不起诉和撤销案件采用事中参与同步监督，针对嫌疑人来说逮捕案件监督多了一次权利保障，而撤案和不诉案则又多了一项权利保障限制。因而应当予以统一，均要用事后监督。三是经费保障社会性。现行人民监督员相关经费由检察机关支付，其弊端显而易见。笔者建议此项经费应由财政单列，纳入人大经费系列。
（三）抗辩行为全程化。现代诉讼制度要求控、辩、审三方在地位相对均衡状态下，由正当程序予以保障来尽可能地发现案件的真实。检察机关有义务保证其抗辩权在侦查过程乃至诉讼过程得以实现。
1、沉默权限制使用。基于米兰达忠告而产生的沉默权是犯罪嫌疑人享有的权利，而任何人不得被强迫自证其罪是侦查机关应尽的义务。就职务犯罪独有的特点上分析，笔者认为既要赋予犯罪嫌疑人相应的沉默权，又要让其行使沉默权有必要的限制。笔者设想，针对职务犯罪，沉默权的限制应在这些范围内：一是只有言词证据才能反映该罪状本质的相关罪行不得沉默，如索贿行为的受贿罪，巨额财产来源不明罪，强令工人冒险作业的重大责任事故罪等；二是有证据证明案发时其在犯罪现场并有犯罪嫌疑；三是在组织犯罪中，有证据证明其在该组织属重要成员；四是基于相同的行为已被刑事处罚，上述四类人员不享有沉默权，其他犯罪嫌疑人一旦选择沉默权则意味着同样放弃申辩权。
2、律师辩护权前移。笔者认为全方位抗辩权的实现必须要赋予犯罪嫌疑人与侦查人员同步的抗辩权。最高检于2004年2月20日颁布了《关于人民检察院保障律师在刑事诉讼中依法执业的规定》迈出了可喜的一步，这也是检察机关竭诚欢迎外部监督，保障人权价值取向。
3、获取国家赔偿无因权。当各种外部监督仍无法控制侦查缺陷时，犯罪嫌疑人仍有最后自救方式，即获取国家赔偿。但我国《国家赔偿法》规定，国家赔偿因权利相对人提起为启动程序。实践中因种种因素，当事人被迫放弃权利现象较为普遍。笔者的建议是当不当侦查行为符合赔偿法的赔
偿范畴，义务机关必须无条件予以赔偿，而不必因相对人不予启动而逃避义务。
二、内部监督制度化
自侦案件外部监督网络解决的是侦查权不当扩张问题，使职务犯罪侦查工作在法律许可范围内由检察机关独立行使，外部监督提供了一个适度空间，但更直接的监督应是来自检察机关的自律，自律的方式就是建立内部监督规范体系，使之制度化。
（一）必须构建初查跟踪监督机制。由于初查制度存在的种种问题，对初查的监督应成为检察机关内部监督的重中之重。
1、初查启动登记报告制。现行初查行为的启动由职务犯罪侦查部门单方决定，监督制约机制还没有渗透到这一“程序”中去，使得初查随意性，专横性太浓。因而为制约该权力的行使，有必要对其进行控制。笔者认为登记报告制度能起到应有的作用。一方面启动初查行为应事先报告，由检察长批准，减少侦查人员随意性，另一方面当案件处于紧急情况下，亦可以先行初查，但紧急状态消失后应及时登记以供备查，消除初查行为的隐匿性。
2、初查过程跟踪制。当初查行为正当启动之后，为保障初查行为不被滥用，防止权力在行使过程中自我膨胀，设立初查过程跟踪制尤为必要。笔者认为跟踪制的内容应包括初查全过程是否朝向侦查方向进行；初查目的是否明确；初查手段是否正当，初查中是否不当使用了属立案后的侦查措施；初查所获取的资料是否具备转化为证据的现实性；初查是否非法侵害相对人的合法权利等等。
3、不立案原因审查制。笔者认为针对职务犯罪应立而不立的案件可引入审查制，由侦查监督部门行使，其方法可比照针对公安机关应立而不立的案件进行具体操作。
（二）必须创建侦查联动制。这一制度的创建基于以下理论基础：一是检察一体化领导体制，二是检察机关内设机构目的的同一性。前者对外来讲是检察机关独立行使检察权，对内来说是检察业务一体：上命下从、检察活动跨地区协作、检察职务相互联系和转移。后者表明检察机关内设部门职权行使的目的均是围绕法律监督，维护公平正义。该机制具有如下四个方面的内涵：
1、纪检监察部门在场制。笔者的构想是当案件进入立案程序之后，重要的侦查活动有必要让纪检监察部门行使责任范围内的监督权，其内容有三：一是有必要让纪检监察部门派员现场监督，向被讯问人发放权利告示卡，讯问完毕后由被询问人填好权利告示卡，纪检人员收回：二是纪检干部参与讨论侦查重大事项，参与讨论的责任是要保证决策形成的合法性，避免因决策不当而造成侦查行为非法；三是纪检干部负责犯罪嫌疑人的投诉，控告。
2、侦查指挥中心力量整合制。目前大多数检察机关设有侦查指挥中心，但其作用远没有达到预期的效果。为了发挥侦查指挥中心的作用，一是将该机构从自侦部门独立出来形成类似于检察委员会规格的部门，保证力量整合权力的有效行使；二是建立机关人才库档案，当某一类特殊手段的犯罪出现时由中心从人才库中选任力量，阶段性地充实到侦查队伍中去；三是整合力量还必须充分考虑监督的必要性。
3、提前介入督导制。理论界一般将提前介入与公诉引导侦查作为一个层面来研究。笔者认为公诉督导侦查才符合提前介入的目的。“督导”包含“监督、引导”两层含义。基于此，提前介入督导机制具有三方面内容：一是职务犯罪侦查的提前介入核心是要让侦查人员明白本案的待定事实需要哪些证据加以证明；二是要督导侦查人员通过合法途径获取证据以及何种形式的证据将在法庭上不被采用，让侦查人员知晓非法证据排除的规则；三是要督导侦查人员以庭审为目标，以人权保障为基准合法使用侦查程序，以确保程序正义得以实现。
4、司法警察看管制。为了规范侦查行为，各检察机关普遍设立了司法警察部门或配备了相应的人员。这些人员的配置在很大意义上讲负有自侦案件侦查过程中的看管、强制执行等责任。但在实践中贯彻得并不彻底。作为内部监督范围之一，同时又为了被讯问人的人身安全和人权保障，由司法警察在讯问时进行提押，看管应被给予相当程度的重视。
（三）要试行撤案听证制。撤案处理由职务犯罪侦查部门单方行使，导致对撤销案件监督不力是社会对检察机关非议的重点。笔者就撤案问题进行了如下二点思考；
1、撤销案件范围内的已有明确的犯罪嫌疑人，且该嫌疑人已被立案侦查，如果证据不能证明其有罪则应以移送不起诉进行处理，而不应归入撤销案件范畴。
2、建立撤案案件听证程序。针对经侦查既无犯罪事实又无确定的犯罪嫌疑人的案件，在作出撤案处理时设置内部听证程序。由侦查人员报告侦查过程，论证撤案理由，说明撤案依据，让撤案处理处于公开状态。听证以后由听证委员表决该案是否需要继续侦查，还是最终作出撤案决定。
（四）培养现代法治观念，树立侦查人员先进的思维方式，是自身监督体系中的基础。笔者认为现代法治理念所包含的内容中能对侦查人员思维方式产生影响的主要有以下几点：
1、人权保障观念。人权保护有着让社会每人成员免受滥用国家权力的侵犯，有助于实现程序公正，有助于依法治国，提高社会文明程度等重大意义。只要认识到人权保障的实际价值，侦查行为中的诸如不立案就对嫌疑人采取强制措施；为获取证据不惜体罚虐待、刑讯逼供；只注意有罪证据而对无罪证据不予关心；办案久拖不决，超期羁押；对证人变相关押，非法限制其人身自由等不当侦查行为就会消失。
2、程序公正观念。程序公正观念对侦查工作的影响在于：一方面在程序公正观念支配下实施的侦查行为具有合法性基础而不会被贴上“违法侦查”的标签；另一方面它更能有助于案件真相的发现，且一旦认定就具有不可逆转性。如正当程序的讯问获取的口供能有效地防止翻供；正当程序下提取的证据因其更客观真实而具有强大的证明力而不被排除；正当程序下采取的强制措施因其程序的无懈可击更能让犯罪嫌疑人心悦诚服；正常程序下牺牲了部分真实还能确认嫌疑人有罪，更能彰显正义。
3、全面证据观念。我们历来将侦查的重点放在如何获取嫌疑人口供问题上，其它刑诉法规定的六类证据存在的价值只是为了印证口供的真实性。言词证据是最不确定的证据，也是最容易引起争议的证据，更是被法庭经常否定的证据。在全面证据观念框架中，笔者认为以下几点至关重要。一是口供的价值不在于发现案件真实，而在于印证其他证据的真实性，表现的是证据的关联性，其它证据才是证据的客观性；二是充分认识和理解“非法证据排除规则”，从侦查人员的内心圈定“非法证据”的范围，从而在实践中不去跨越这道红线。
最后还要建立不当侦查行为处罚制度，针对侦查人员故意违犯规定所实行的不当侦查行为，可根据其危害程度的大小建立“不当行为警示制”、“违规行为公示制”、“违法行为追究制”，以保证侦查行为的合法性。
（作者单位：江西省九江市人民检察院）
参考文献
一、著作类
1、孙谦：《国家工作人员职务犯罪研究》，1998年法律出版社；
2、陈光中：《辩诉交易在中国》，2003年中国检察出版社；
3、陈瑞华：《刑事审判原理》，1997年北大出版社；
4、（意）贝卡里亚：《论犯罪与刑罚》黄风译，1993年中国大百科全书出版社；
5、《法学研究》2003年第4期，中国社会科学院法学研究所主办；
本溪市客运出租汽车治安管理规定
辽宁省本溪市人民政府
本溪市人民政府令
第169号
《本溪市客运出租汽车治安管理规定》业经2012年9月29日本溪市第十四届人民政府第115次常务会议审议通过，现予公布，自2013年9月1日起施行。
市 长 高宏彬
2013年7月29日
本溪市客运出租汽车治安管理规定
第一条 为加强客运出租汽车的治安管理，维护社会秩序和公共安全，保障经营者、驾驶员和乘客的人身和财产安全，根据《中华人民共和国治安管理处罚法》等有关法律法规，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内客运出租汽车的治安管理。
第三条 市公安局是全市客运出租汽车治安管理的主管机关。
市公安局公交治安分局具体负责平山区、明山区、溪湖区、南芬区、本溪高新区范围内的客运出租汽车治安管理工作。
本溪、桓仁满族自治县公安机关负责本辖区内客运出租汽车治安管理工作。
交通、工商、物价、质监等部门应按照各自职责，共同做好出租汽车治安管理工作。
第四条 公安机关在客运出租汽车治安管理中应当履行下列职责：
（一）宣传、贯彻有关治安管理的法律、法规、规章；
（二）监督、检查出租汽车的治安管理状况，发现治安隐患，及时提出整改措施；
（三）义务开展治安防范技能培训，组织召开安全例会对出租汽车经营者、驾驶员进行治安防范知识教育；
（四）指导、帮助出租汽车经营企业建立和健全治安安全管理制度，落实治安防范措施；
（五）接到110报警电话后，应立即出警及时查处。遇到公民人身、财产安全受到侵犯或者处于其他危难情形，应当立即给予保护和救助；对公民提出解决纠纷的要求，应当给予帮助。
第五条 公安机关应在城区主要出口设置固定的警务工作站，实行24小时值班制度，负责登记和审查出城的客运出租汽车。
警务工作站的方位图和联系电话应当向社会予以公布。
第六条 公安机关应当依法建立警务工作站文明执法规范，做到秉公执法、文明执勤。
警务工作站应当根据治安工作需要实施检查，在保证履行治安检查职责情况下，保障车辆顺畅通行。
第七条 从事客运出租汽车经营的企业（以下简称客运出租汽车经营者）应当在取得客运出租汽车经营权及办理相关证照后的5个工作日内，向市公安局公交治安分局办理客运出租汽车治安登记，领取运营车辆治安登记证。
本规定发布前已经营运的客运出租汽车应从本规定发布之日起30日内到公安机关补办有关手续。
客运出租汽车治安登记证应粘贴在运营车辆的前风挡玻璃明显处。
客运出租汽车治安登记事项变更的，应当在变更之日起3个工作日内，持相关证明材料到市公安局公交治安分局办理变更登记手续。
第八条 客运出租汽车驾驶员应参加公安机关组织的治安防范技能培训，经考试合格并被聘用的，由客运出租汽车经营者负责到公安机关办理驾驶员治安登记卡；未被聘用的，其培训成绩一年内有效。
第九条 运营车辆治安登记证和驾驶员治安登记卡实行年度审验制度。
禁止涂改、转借客运出租汽车治安登记证和驾驶员治安登记卡。
有下列情形之一的，已办理的驾驶员治安登记卡作废，须按规定重新办理：
（一）连续三次或年内累计五次以上未参加安全例会的；
（二）因违反本规定曾受过两次以上行政处罚的；
（三）治安登记卡未经年审的。
第十条 客运出租汽车经营者应当履行下列治安责任：
（一）建立健全治安管理规章制度，与公安机关签订《治安目标责任书》，并负责组织实施；
（二）配合公安机关建立相应的治安防控网络，按照规定安装技术安全防范装置；
（三）落实治安防范措施，组织治安安全检查，及时消除治安隐患，对公安机关提出的治安安全隐患及时整改；
（四）组织从业人员参加公安机关召开的安全例会；
（五）发现违法犯罪线索及时向公安机关报告，并积极协助公安机关查处案件；
（六）按照法律、法规和规章规定做好其他治安管理工作。
第十一条 客运出租汽车驾驶员应当履行下列治安责任：
（一）参加公安机关组织的安全例会；
（二）运营时应携带驾驶员治安登记卡；
（三）服从公安机关对客运出租汽车进行的治安检查，途经公安机关在出市口设置的警务工作站时，自觉接受治安登记、检查；
（四）禁止运载易燃、易爆、剧毒等违禁物品；
（五）提醒乘客注意保管好随身财物。对乘客遗失在车中的财物，应妥善保管并及时送交出租汽车治安管理部门或出租汽车行业主管部门，不得擅自处理，不得隐匿私吞；
（六）不得利用出租汽车为违法犯罪活动提供便利；
（七）发现违法犯罪活动或者违法犯罪嫌疑人，及时向公安机关报告。
第十二条 客运出租汽车乘客应当履行下列治安责任：
（一）遵守治安管理规定，服从公安机关的治安检查；
（二）乘车出中心市区时，应携带居民身份证或其他合法证明，自觉配合公安机关治安登记和检查；
（三）不得携带或胁迫驾驶员违法运载易燃、易爆、剧毒等违禁物品；
（四）精神病患者乘车时，应当有专人陪同监护；
（五）不准寻衅滋事，辱骂殴打驾驶员和其他乘客或在出租汽车上进行赌博、诈骗以及其他违法犯罪活动；
对不符合（二）、（三）、（四）、（五）项规定的乘客，客运出租汽车驾驶员可以拒载。
第十三条 对认真履行治安安全职责、及时制止违法犯罪行为，或者积极提供线索，协助公安机关查处刑事案件、治安案件，维护社会治安有突出贡献的客运出租汽车经营者和驾驶员，市和县（区）政府按照有关规定给予表彰奖励。
第十四条 公安机关在治安检查中发现涉嫌非法从事客运出租汽车营运的，应将有关材料移交给客运交通运输管理机构，客运交通运输管理机构应将处理结果向公安机关书面反馈。
第十五条 客运出租汽车经营者违反本规定有下列行为之一的，由公安机关责令限期改正，可以并处罚款：
（一）未办理客运出租汽车治安登记或变更治安登记的，每辆处以200元罚款；
（二）客运出租汽车治安登记证未粘贴在营运车辆前风挡玻璃明显处的，每辆处以50元罚款；
（三）驾驶员未办理治安登记卡或使用作废治安登记卡的，每人处以200元罚款；
（四）涂改、转借客运出租汽车治安登记证或者驾驶员治安登记卡的，处以500元罚款；
（五）未落实《治安目标责任书》规定的治安责任或者拒不与公安机关签订《治安目标责任书》的，处以500元罚款；
（六）对公安机关提出的治安安全隐患未及时整改，导致发生利用客运出租汽车从事违法犯罪活动的，处以500元以上2000元以下罚款。
第十六条 客运出租汽车驾驶员违反本规定有下列行为之一的，由公安机关予以警告或处以罚款：
（一）不参加公安机关组织的安全例会的，处以50元罚款；
（二）运营时未携带驾驶员治安登记卡的，处以50元罚款；
（三）不服从公安机关的治安检查或者拒不接受公安机关警务工作站登记检查的，处以200元罚款。
第十七条 乘客违反本规定第十二条第（一）、（二）项，不服从公安机关对其身份证件和携带物品实施治安检查的，由公安机关处以50元罚款；威胁、胁迫出租汽车驾驶员拒不接受公安机关治安检查的，处以200元罚款。
第十八条 违反本规定的行为，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十条 公安机关工作人员在客运出租汽车治安管理中应当文明执法，不得随意干扰客运出租汽车经营者的正常经营活动。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 本规定自2013年9月1日起施行，2001年12月21日本溪市人民政府发布的《本溪市客运出租汽车治安管理规定》（市政府令第80号）同时废止。
