非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
关于印发《本溪市农村公路养护管理暂行规定》的通知
辽宁省本溪市人民政府办公室
本政办发〔2007〕5号
关于印发《本溪市农村公路养护管理暂行规定》的通知
各自治县、区人民政府，本钢、北钢，市政府有关委办局、直属机构：
经市政府同意，现将《本溪市农村公路养护管理暂行规定》印发给你们，请遵照执行。
二○○七年一月二十四日
本溪市农村公路养护管理暂行规定
第一条 为加强全市农村公路养护和路政管理，保障农村公路安全畅通，促进农村经济和社会发展，适应建设社会主义新农村需要，依据《中华人民共和国公路法》及国务院办公厅《农村公路管理养护体制改革方案》等有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内从事农村公路，包括桥梁、隧道及附属设施的养护和管理活动。
本规定所称的农村公路是指经县（区）级以上人民政府批准，按照国家和省有关标准修建，经交通主管部门验收的乡道和村道，其中村道是指不属于乡道以上公路的建制村与建制村之间以及建制村与外部连接的油路和水泥路。
本规定所称的农村公路养护是指为保持农村公路的正常使用而进行的经常性保养、维修作业；预防和修复灾害性损坏；为提高使用质量和服务水平而进行的加固、改善或增建。
第三条 农村公路养护管理应当遵循统筹规划、分级管理、保障投入、因地制宜、确保畅通与安全、专业养护与群防群治相结合的原则。
第四条 县（区）人民政府是本地区农村公路养护管理的责任主体，负责辖区内农村公路养护规划的编制和实施、资金的筹集和管理，指导和督察养护工作。
县（区）人民政府交通主管部门负责农村公路的专业养护，包括路面坑槽补修、翻浆处治、局部表处、路面中修和大修以及桥涵构造物维修等工作。根据工程规模采取公开招标的方式选择具有养护资质的专业养护队伍完成农村公路的专业养护，并建立和完善农村公路建设和养护技术档案。
乡(镇)人民政府、村民委员会具体负责农村公路的路面保洁、路基养护、桥涵及沿线设施的日常维护、绿化护管、除雪防滑等非专业养护管理工作，建立、健全养护管理责任制，并协助公路管理机构做好农村公路的路政管理工作。农村公路的非专业化养护可采取经常性、突击性与季节性养护相结合的方式进行。经常性养护由乡(镇)人民政府采用承包制或招投标等形式确定的养护人员来完成；突击性和季节性养护可采取发动群众和雇工等形式完成。
第五条 市交通局负责全市农村公路养护管理工作的宏观监督和指导。
县（区）、乡（镇）人民政府必须采取有力措施加强农村公路管理工作，农村公路管理工作要纳入各级人民政府年度工作考核目标。县（区）政府要制定具体农村公路管理政策措施并组织实施。
第六条 农村公路养护资金的筹集与管理，遵循多方筹措、统一安排、分级管理、专户存储、专款专用的原则。
第七条 各级人民政府应当根据农村公路养护的实际需要，统筹本级财政，安排必要的财政资金，保证农村公路正常养护。
市、县（区）交通主管部门要加强拖拉机、摩托车养路费征收的管理工作，确保应征不漏。
第八条 农村公路养护资金主要来源：
(一)财政资金，包括各级人民政府统筹安排的财政资金和省、市、县（区）财政转移支付资金；
(二)公路养路费，包括汽车养路费、拖拉机养路费和摩托车养路费；
(三)乡(镇)、村筹集的农村公路养护资金；
(四)企业或个人等社会捐助或通过转让农村公路(桥梁)冠名权、路域资源开发权、绿化权等市场化运作方式筹集的农村公路养护资金；
(五)其他方式筹措的农村公路养护资金。
第九条 除本规定第八条第(三)项筹集的农村公路养护资金外，其他各种渠道筹集的农村公路养护资金一律拨付到县（区）交通主管部门设立的农村公路养护资金专户，由县（区）交通主管部门按省、市交通主管部门下达的养护计划用于辖区内农村公路养护，任何单位、个人不得截留、挤占和挪用。
县（区）政府必须将公路养护资金全部用于农村公路养护上，其中专业养护和非专业养护资金比例应为70%和30%。
第十条 市交通、财政、审计等部门负责对农村公路养护资金的使用情况进行监督和检查，并且每年对各级财政转移支付资金使用情况进行专项审计检查。
第十一条 农村公路养护用地及养护需要的砂、石、土、水等，由县（区）人民政府和乡(镇)人民政府无偿提供，保证养护需要。
第十二条 承担农村公路养护作业工作的单位应当按照国家和省规定的技术规范、操作规程和养护合同对农村公路进行养护，并达到下列标准：
（一）保持路面整洁，基本消除影响行车的病害；
（二）路基稳定、排水通畅；
（三）桥涵构造物坚实无损，始终处于安全的技术状况；
（四）沿线设施齐全醒目；
（五）村镇路段无脏乱差现象，路容路貌整洁美观；
（六）冬季及时除雪防滑，保证道路安全畅通。
第十三条 县（区）人民政府交通主管部门和乡(镇)人民政府应当建立农村公路灾害防治工作应急保障机制，提高抗灾害能力和事故应急救援能力。
因自然灾害等原因造成农村公路交通中断，县（区）交通主管部门、乡(镇)人民政府应当立即组织抢修；不能及时修复的，应当在相应路段设立明显标志，公示绕行路线或者组织修建临时道路。
第十四条 农村公路养护人员进行养护作业时，必须按有关规定穿着安全标志服；利用车辆进行养护作业时，应当在作业车辆上设置明显的作业标志，当影响过往车辆正常通行时，必须在作业区间或施工路段两端设置明显施工标志。
第十五条 农村公路绿化应当与绿色通道建设相结合，纳入地方政府的绿化计划，任何单位和个人不得擅自对农村公路两侧的树木进行砍伐；确需更新的，须经县（区）交通主管部门和林业主管部门批准。
第十六条 农村公路应当按照国家规定设置必要的警示、指示标志。
第十七条 因养护管理不善，造成路况质量急剧下降、通行受阻的，扣减责任单位的养护资金；发生责任安全事故的，依法追究有关部门和责任人的责任。
第十八条 县（区）人民政府交通主管部门必须按照《中华人民共和国公路法》、《辽宁省公路条例》及有关法规，对辖区内农村公路实施路政管理、公路建筑控制区管理及对超载超限运输车辆进行治理，维护路产、路权、保证道路安全和畅通。严禁设站收费行为发生。
第十九条 农村公路受国家保护，任何单位和个人不得破坏、损坏或者非法占用农村公路、农村公路用地及农村公路附属设施。
任何单位和个人均有权检举和控告破坏农村公路、农村公路用地、农村公路附属设施和影响农村公路安全的行为。
第二十条 本规定由本溪市交通局负责解释和实施。
第二十一条 本规定自发布之日起施行。
