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最高人民检察院 公安部


关于印发《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知

高检会[2008]2号


各省、自治区、直辖市人民检察院、公安厅（局），军事检察院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：


为维护证券、期货市场秩序，适应打击证券、期货犯罪的需要，根据《中华人民共和国刑法》和《中华人民共和国刑事诉讼法》，最高人民检察院、公安部制定了《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》（以下简称《补充规定》），对违规披露、不披露重要信息案，背信损害上市公司利益案，内幕交易、泄露内幕信息案，操纵证券、期货市场案，背信运用受托财产案的追诉标准作了规定。现将《补充规定》印发给你们，请遵照执行。


2001年《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中有关规定与《补充规定》不一致的，适用《补充规定》。


最高人民检察院 公安部


二○○八年三月五日



最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定


一、违规披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一条）


依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：


1、造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；


2、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的；


3、虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；


4、未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；


5、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；


6、致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；


7、在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；


8、多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；


9、其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。


二、背信损害上市公司利益案（刑法第一百六十九条之一）


上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：


1、无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；


2、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；


3、向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；


4、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；


5、无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；


6、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；


7、其他致使上市公司利益遭受重大损失的。


三、内幕交易、泄露内幕信息案（刑法第一百八十条）


证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：


1、买入或者卖出证券，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券，成交额累计在五十万元以上的；


2、买入或者卖出期货合约，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出期货合约，占用保证金数额累计在三十万元以上的；


3、获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；


4、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；


5、有其他严重情节的。


四、操纵证券、期货市场案（刑法第一百八十二条）


操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：


1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的；


2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的；


3、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；


4、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；


5、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的；


6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；


7、有其他严重情节的。


五、背信运用受托财产案（刑法第一百八十五条之一第一款）


商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：


1、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额累计在三十万元以上的；


2、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；


3、有其他严重情节的。

公安部 国家经贸委 教育部、监察部、建设部、文化部、


关于印发《关于开展公众聚集场所消防全专项治理的实施意见》的通知
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 公发[2001]13号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　公安部、国家经贸委、教育部、监察部、建设部、文化部、卫生部、国家广播电影电视总局、国家工商行政管理总局、国家旅游局和国家安全生产监督管理局联合制定的《关于开展公众聚集场所消防安全专项治理的实施意见》已报经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二OO一年五月十七日
　
　　　　　　　　关于开展公众聚集场所消防安全专项治理的实施意见
　　　　　　　 公安部　国家经贸委　教育部　监察部　建设部　文化部
　　　　　　　 卫生部　国家广播电影电视总局　国家工商行政管理总局　
　　　　　　　　国家旅游局　国家安全生产监督管理局
　　　　　　　　　　　　　　　(2001年4月29日)
　　近一个时期以来，一度得到遏制的群死群伤火灾又呈抬头之势。据统计，2000年全国共发生一次死亡10人以上的火灾9起，死亡501人。2000年3月29日，河南省焦作市天堂音像俱乐部发生火灾造成74人死亡；同年12月25日，河南省洛阳市东都商厦又发生恶性火灾造成309人死亡，给人民生命财产造成了严重损失，严重影响了党和政府的声誉，引起了党中央、国务院和中央领导同志的高度重视和社会各界的广泛关注。
　　公众聚集场所群死群伤火灾多发是当前火灾形势严峻的主要问题。据统计，1991年至2000年，全国共发生公众聚集场所特大火灾264起，造成1750人死亡，起数占同期全国特大火灾总数的27．296，死亡人数占全国特大火灾死亡总数的50．9％。其中，一次死亡百人以上的3起恶性火灾事故均发生在公众聚集场所，共造成867人死亡。因此，预防公众聚集场所火灾尤其是群死群伤火灾的发生，是当前和今后一个时期消防安全工作的重中之重，必须竭尽全力做好预　防工作。鉴于目前此类场所火灾隐患突出，消防安全状况普遍令人堪忧，随时都有发生群死群伤　火灾的可能。为深入贯彻落实江泽民总书记等中　央领导同志的重要指示和全国社会治安工作会　议、全国整顿和规范市场经济秩序工作会议精　神，为经济发展和社会稳定创造良好的消防安全环境，必须采取紧急有效措施，在全国范围内对公众聚集场所和学校、医院依法开展消防安全专项治理工作。
　　根据《中华人民共和国消防法》(以下简称《消防法》)关于“消防工作由国务院领导，由地方各级人民政府负责”的规定，决定于今年5月至9月，由地方人民政府负责，组织各有关部门，依法开展以公共娱乐、宾馆、饭店、商场、市场等公众聚集场所和学校、医院为对象，以防止群死群伤火灾为目的的消防安全专项治理。现提出以下实施意见：
　　一、专项治理的指导思想　　以江泽民总书记“隐患险于明火、防范胜于救灾、责任重于泰山”的重要指示精神为指针，以《消防法》等法律法规为依据，以遏制群死群伤火灾事故为目标，突出重点，加大力度，标本兼治，督促单位彻底整改火灾隐患，严格落实消防安全责任制，切实加强消防安全管理，确保公众聚集场所和学校、医院的消防安全。
　　二、专项治理的范围和重点
　　(一) 专项治理的范围。
　　　1、 影剧院、夜总会、录像厅、舞厅、卡拉OK厅、游乐厅、保龄球馆、桑拿浴室等公共娱乐场所。
　　　2、 客房数在50间以上的旅馆、宾馆、饭店和餐位超过200座的营业性餐馆。
　　　3、 总建筑面积超过3000平方米的商场、超　市和室内市场。
　　　4、 礼堂、大型展览场馆，20层以上的写字　楼。
　　　5、 摄影棚、演播室。
　　　6、 大专院校和中、小学校、幼儿园。
　　　7、 医院。
　　(二) 专项治理的重点。
　　　l、在《消防法》施行后新建、改建、扩建、　建筑内部装修和改变建筑使用用途的公众聚集场　所，未经消防设计审核、消防验收、开业前的消　防安全检查或经审核、验收、检查不合格，违法　施工、使用、开业的。
　　　2、在《消防法》施行后依法开业的公众聚　集场所存在火灾隐患的。
　　　3、在现行有关消防法规和消防技术规范施　行之前开业的公众聚集场所，不符合现行规定要　求的。
　　　4、学校、幼儿园、医院存在火灾隐患的。
　　三、专项治理的工作步骤和措施，　　专项治理工作要按照“依法严管、确保安　全”的原则；普遍检查，澄清底数，区分情况，　作出处理，取缔违法经营，消除火灾隐患。要采　取单位自查整改与依法整治相结合的工作方法，　按组织部署、自查整改、集中治理、督查验收4个步骤进行。
　　 (一)组织部署。各省、自治区、直辖市人　民政府要成立专项治理督查机构，指导和督查各　地专项治理工作。专项治理工作由市、县人民政　府具体负责。各地要成立由政府主要领导任组　长，公安、经贸、教育、监察、建设、文化、卫　生、广电、工商、旅游和安全行政监督管理部门　主要负责人参加的专项治理工作领导小组；根据　实施意见的要求，结合本地实际情况，制定具体　的治理工作计划和方案，明确职责，周密部署，精心组织实施。
　　 (二)自查整改。市、县人民政府在组织专项治理时，要先公告公众聚集场所和学校、医　院，按照《消防法》等法律法规、消防技术规范和本实施意见的要求，先行自查自改，消除火灾隐患，并责成属于专项治理重点第一项内容的单位在规定时限内申报补办相应的消防审批手续。
　　 (三) 集中治理。
　　　1、要坚决依法取缔不符合规定设置的公共娱乐场所：(1)设在建筑物地下二层以下的(含二层)；(2)设在文物古建筑、博物馆、图书馆等建筑物内的；(3)毗连重要仓库或危险品仓库的；(4)在居民住宅楼内改建的。
　　　2、对属于专项治理重点第一项内容的，要先进行消防设计审核，然后实施消防验收和消防安全检查。凡在规定期限内不申报补办相应消防审批手续或经申报审批不合格的，要坚决依法责令其停产停业并处罚款。同时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以处罚。此项内容的治理，必须责令单位依法办齐法定的审批手续，审批程序可根据不同情况一并进行。
　　　3、对属于专项治理重点第二项和第四项内容的，要严格依法治理。对不依照《消防法》第14条、第16条规定履行消防安全职责的，要坚决责令其改正。对在疏散通道、安全出口部位设置栅栏或采取其他形式封堵；封闭的，要立即责，令有关单位拆除。对应当当场改正的违法行为，要责令其当场改正。对应当限期改正的；要责令限期改正；逾期不改的，必须依法从重处罚。学校、医院存在类似问题的，教育、卫生部门要对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员及时作出相应处理。
　　　4、对有专项治理重点第三项内容的，要责令限期整改。对需要改动建筑结构或增加用地，必须结合改建、扩建才能整改的，要责成单位制定具体的整改计划并按期完成。对建筑耐火等级或疏散楼梯数量不符合现行规范要求，确因客观原因不能整改，随时都有可能发生火灾造成群死群伤的，当地政府要采取果断措施，该停的停，该改变使用性质的改变使用性质。
　　　5、对未经县级以上人民政府文化行政主管部门、公安机关和卫生行政部门批准、未经工商行政管理机关登记注册擅自开业的公共娱乐场所经营单位，应当依法予以取缔；对已经登记注册但因审批手续不全或者达不到消防规范要求的公共娱乐场所经营单位，应当责令限期补办相关审批手续或者整改，逾期不补办审批手续或者经整改仍达不到规范要求的，由工商行政管理机关吊销其营业执照。
　　(四)督查验收。在集中治理结束后，市、县人民政府要按照实施意见的要求对专项治理情况进行验收，认真检查和处理专项治理工作中遗漏的单位和火灾隐患以及执法不到位的问题，并将验收情况向省级人民政府作出书面报告。省级人民政府要适时对各地专项治理工作进行督查，及时发现和查处不落实治理措施的问题，在集中治理结束后，要对市、县的专项治理情况进行验收，并将验收情况报公安部。
　　四、专项治理的要求
　　(一)提高认识，加强领导。地方各级人民政府要按照江泽民总书记“三个代表”重要思想　的要求，从讲政治、促发展、保稳定的高度，充分认识这次公众聚集场所消防安全专项治理工作　的重要性、必要性，正确处理消防安全与经济发　展、社会稳定的关系，把这次专项治理作为迫切　解决的突出问题纳人重要议事日程，采取一切必　要的措施，保障治理措施落到实处。
　　(二)部门联动，形成合力。公安、建设、　文化、卫生、工商、安全行政监督管理等部门要　在这次专项治理中针对公众聚集场所存在的问题，按照各自的职责和权限，依法作出处理。有关部门要在这次专项治理的基础上，加强本行业、本系统的消防安全管理，督促单位依法履行消防安全职责，确保消防安全。
　　(三)加强宣传教育，把握舆论导向。广播、电视、报刊等宣传媒体要积极配合专项治理工作，大力宣传专项治理的重要性、必要性，处理好依法严管与发展经济、繁荣文化市场的关系，保护广大人民群众根本利益与打击少数人违法经营活动的关系，正确把握舆论导向。要充分发挥舆论监督作用，对存在重大火灾隐患的单位和违法行为实施跟踪报道，坚决予以曝光。同时，要将防火常识和逃生自救知识纳入社会公益宣传的内容，增强全民的消防安全意识。
　　(四)建立长效机制，巩固治理成果。要认真汲取以往屡经治理、多有反复的教训，切实贯彻“综合治理、标本兼治”的原则。各有关部门要针对专项治理工作中发现的带有普遍性、倾向性的问题，认真总结经验教训，及时制定、修订有关法规、规章和技术规范，完善相关制度，大力加强经常性的监督管理工作，建立健全适应社会主义市场经济发展要求的监督管理机制。
　　 (五)坚持严格依法办事，严惩违法违纪行为。专项治理工作必须严格执行有关法律法规和政策，做到有法必依、执法必严、违法必究。对于干扰、阻挠专项治理工作的单位和个人，要依法从严处理；对于在专项治理工作中领导不力、执法不严、失职渎职、徇私舞弊的领导干部和工作人员，纪检监察机关要及时调查，严肃处理，决不能姑息迁就。触犯刑律的，要依法追究刑事　责任。　　各地专项治理结束后，公安部等有关部门将　组成督查组对各地专项治理工作情况进行抽查，　并将抽查结果予以通报。公安部将各地开展专项　治理工作和抽查情况上报国务院。